航天智装:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于北京航天神舟智能装备科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于
北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2024 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“独立财务顾问”）作为北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（曾用名“北京康拓红外技术股份有限公司”以下简称“航天智装”或“上市公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对航天智装 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康拓红外技术股份有限公司向北京控制工程研究所发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]1584号）核准，公司向5位特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）82,047,870股，发行价格为7.52元/股。截至2019年12月25日，公司共计募集货币资金人民币616,999,982.40元，扣除相关发行费用20,403,742.88元后，募集资金净额 为 596,596,239.52元。上述募集资金净额已经大华会计师事务所“大华验字[2019]000411号”《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额

截至2023年12月31日，公司募集资金累计投入598,322,308.79元，募集资金余额7,212,067.64元（含利息）。
2、本年度使用金额及当前余额
2024年度，公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募集投项目
7,219,624.31元。截至2024年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目605,541,933.10元。
综上，截至2024年12月31日，募集资金累计投入605,541,933.10元，募集资金无余额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京康拓红外技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
根据管理办法并结合经营需要，上市公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专项账户。2019 年 12 月 24 日，上市公司与开户银行、独立财务
顾问签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年 12 月 24 日，上市公司、上市公
司全资子公司北京轩宇空间科技有限公司与开户银行、独立财务顾问签订了《募
集资金四方监管协议》；2022 年 6 月 16 日，上市公司、上市公司全资子公司航
天轩宇（杭州）智能科技有限公司与开户银行、独立财务顾问签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，上述协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异。截至 2024 年 12 月31 日，上市公司严格按照有关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

开户银行 银行账号 账户类 存储余 账户状
别 额 态
中国招商银行股份有限公司北京 110922706710801 活期 - 已注销
万寿路支行
中国建设银行股份有限公司北京 11050170500000001265 活期 - 已注销
首体南路支行
中国工商银行股份有限公司杭州 1202023029900016960 活期 - 已注销
延中支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
上市公司本年度募集资金实际使用情况详见附件：2024 年度募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
上市公司本年度未变更募集资金投资项目。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
上市公司前次募集资金投资项目无已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、会计师事务所对 2024 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所对上市公司《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具会师报字[2025]第 ZG10517 号审核报告，认为上市公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2024 年度募集资金实际存放与使用的情况。
八、独立财务顾问主要核查工作
通过资料审阅、现场检查等多种方式，对航天智装募集资金的存放、使用及
募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件等。
九、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：航天智装 2024 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规和规范性文件的规定，航天智装对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。独立财务顾问对航天智装 2024 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件：
2024 年度募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 596,596,239.52 本年度投入募集资金总额 7,219,624.31
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 605,541,933.10
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已 本年 项目可
变更项 募集资金承诺投资 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 截至期末投 项目达到预 度实 是否达 行性是
承诺投资项目 目(含部 总额 额 金额 投入金额(2) 资进度(%) 定可使用状 现的 到预计 否发生
分变更) (1) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 重大变
化
承诺投资项目
1、顺义航天产业园
卫星应用智能装备 否 401,000,000.00 258,091,700.00 4,728,911.98 267,008,353.52 100.00% 2024/12/31 - 不适用 否
产业基地项目
1.1 顺义航天产业
园卫星应用智能装 否 236,000,000.00 236,000,000.00 377,014.81 244,917,160.81 100.00% 2024/12/31 - 不适用 否
备产业基地项目
1.2 智能装备控制系
统部组件研发及能 否 67,500,000.00 8,793,600.00 562,878.83 8,793,103.83 100.00% 2024/12/31 - 不适用 否
力建设项目
1.3 新一代智能测
控仿真系统研发及 否 37,500,000.00 4,885,300.00 3,789,018.34 4,885,368.34 100.00% 2024/12/31 - 不适用 否
能力建设项目
1.4 智能微系统模
块研发及能力建设 否 60,000,000.00 8,412,800.00 0 8,412,720.54 100.00% 2024/12/31 - 不适用 否
项目
2、特种机器人研发 否 70,500,000.00 10,848,900.00 2,490,712.33 10,878,011.22 100.00% 2024/12/31 - 不适用 否
及能力建设项目
3、支付本次交易现 否 145,557,400.00 145,557,400.00 0 145,557,368.36 100.00% 2019/12/31 - 不适用 否
金对价
4、补充标的公司流 否 183,762,600.00 182,098,200.00