铁科轨道:中信建投证券股份有限公司关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司关于
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
2024年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称“铁科轨道”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对铁科轨道2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1581 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）52,666,700 股，每股发行价格 22.46 元，募集资金总额人民币 1,182,894,082.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币58,172,670.35 元，实际募集资金净额为人民币 1,124,721,411.65 元。上述募集资
金已于 2020 年 8 月 25 日全部到位。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
对前述事项进行了审验，并于 2020 年 8 月 26 日出具中兴财光华审验字（2020）
第 220018 号验资报告。
扣除保荐及承销费（不含税）人民币 36,584,186.95 元后，募集资金账户初始
金额共计人民币 1,146,309,895.05 元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放银
行产生利息共计人民币 27,461,163.18 元，已累计使用募集资金人民币1,173,758,411.28 元，募集资金存储账户余额为人民币 0.00 元。
单位：元
项目 金额
募集资金账户初始金额 1,146,309,895.05

项目 金额
减：年产 1,800 万件高铁设备及配件项目投入 344,136,954.13
截 减：北京研发中心建设项目投入 114,176,688.19
至 减：补充流动资金投入 637,228,994.17
期
初 减：部分发行费用 21,588,483.43
累
计 减：购买理财产品 700,000,000.00
发 加：赎回理财产品
生 700,000,000.00
额 加：收到银行利息
26,177,529.05
减：支付银行手续费 12,446.65
本 减：补充流动资金投入 56,627,291.36
期
发 加：收到银行利息 1,283,634.13
生 减：支付银行手续费
额 200.30
减：年产 1,800 万件高铁设备及配件项目投入 344,136,954.13
截 减：北京研发中心建设项目投入 114,176,688.19
至 减：补充流动资金投入 693,856,285.53
期
末 减：部分发行费用 21,588,483.43
累
计 减：购买理财产品 700,000,000.00
发 加：赎回理财产品
生 700,000,000.00
额 加：收到银行利息
27,461,163.18
减：支付银行手续费 12,646.95
募集资金专户期末余额 0.00
二、募集资金管理情况
公司于 2019 年制定《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司募集资金管理办
法》，并经 2019 年 6 月 4 日召开的第三届董事会第九次会议、2019 年 10 月 25
日召开的 2019 年第四次临时股东大会审议通过。该办法对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
2020 年 8 月 20 日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与招商
银行股份有限公司北京世纪城支行、华夏银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中轴路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020 年 11月 25 日，公司与募投项目实施主体铁科（天津）科技有限公司（以下简称“铁科天津”）（铁科天津与铁科轨道共同视为协议的甲方）、中国工商银行股份有限
管协议》。上述三方监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细的约定，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
截至本报告期期末，公司募投资金已全部按照规定使用完毕，公司募集资金专户均已完成销户工作。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
经公司 2019 年第四次临时股东大会同意，根据《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行募集的资金将用于年产 1,800 万件高铁设备及配件项目、北京研发中心建设项目及补
充流动资金。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募投项目资金已按照规定使用完毕，
详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 10 月 13 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响主营业务发展、满足公司日常生产经营和研发的资金需求、保证资金安全的前提下，使用额度不超过 2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款、智能通知存款、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过本次董事会、监事会审议通过之日起 12 个月。
截至2024年12月31日，铁科轨道对募集资金进行现金管理情况详见下表：
单位：元
序 产品类 截至 截至
号 受托方 型 认购日 到期日 2024.12.31 2024.12.31 备注
利息 余额
华夏银行 已到期赎回；
股份有限 七天通 该产品在董事
1 公司北京 知存款 2022.12.28 2024.2.26 1,283,263.89 0.00 会、监事会决
首体支行 议授权期内滚
动使用
合计 / / / 1,283,263.89 0.00 /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2024 年 1 月 16 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三
次会议，于 2024 年 2 月 1 日召开第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用
部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资
项目正常进行的前提下，使用部分超募资金（含利息）永久补充流动资金，用于
公司生产经营，公司已于 2024 年 2 月 26 日完成补流工作。
公司最近 12 个月内累计使用超募资金（含利息）永久补充流动资金的金额
未超过超募资金总额的 30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所
关于上市公司募集资金使用的有关规定。公司承诺每 12 个月内累计使用超募资
金金额将不超过超募资金总额的 30%；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高
风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
报告期内，公司不存在超募资金