首旅酒店:北京首旅酒店(集团)股份有限公司合规管理制度

北京首旅酒店（集团）股份有限公司
合规管理制度

目 录

1 目的...... 1
2 适用范围...... 1
3 编制依据...... 1
4 释义...... 1
5 企业开展合规管理应遵循以下原则 ......1
6 企业合规管理组织机构及职责...... 2
7 合规管理制度体系...... 6
8 合规管理重点...... 7
9 合规管理运行...... 9
10 合规管理保障...... 12
11 附则...... 13
北京首旅酒店（集团）股份有限公司合规管理制度
1 目的
加强北京首旅酒店（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）及所投资企业合规管理，全面提升依法治企和风险控制能力，着力打造法治国企，保障公司及各所投资企业依法治理、合规经营、规范管理，实现健康可持续发展。
2 适用范围
2.1 公司，即北京首旅酒店（集团）股份有限公司。
2.2 所投资企业，包括各全资子企业、控股企业、分公司等。
2.3 公司及所投资企业合称“企业”。
3 编制依据
3.1 《中华人民共和国公司法》，主席令第 15 号，2023 年修订，全国人大
常委会。
3.2 《中央企业合规管理办法》，国资令第 42 号，2022 年，国务院国资委。3.3 《市管企业合规管理指引（试行）》，京国资发〔2021〕29 号，2021 年，北京市国资委。
3.4《北京首都旅游集团有限责任公司合规管理制度》，FL-03，2024 年，首旅集团。
4 释义
4.1 本制度所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、商业惯例、公序良俗和企业章程、规章制度、公开承诺以及国际条约、规则、惯例等要求。
4.2 本制度所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
4.3 本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、监督检查、责任追究、合规培训、合规宣传、考核评价等有组织、有计划的管理。
5 企业开展合规管理应遵循的原则
5.1 坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署
有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
5.2 全面覆盖。合规管理要求应覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
5.3 强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确各岗位的合规责任并督促有效落实。
5.4 适宜有效。合规管理应结合企业实际，兼顾成本与效率，合理设定合规管理目标和合规管理重点领域，提高合规管理的有效性，并结合内外部环境变化持续调整和优化合规管理体系。
5.5 协同联动。推动合规管理与法务、内控、风险管理、审计、纪检监察、巡察等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
5.6 专业独立。加强合规管理专业化队伍建设，合规管理综合部门独立履行职责，为企业决策、经营活动、员工行为等提供专业意见。
6 企业合规管理组织机构及职责
6.1 企业应在公司法人治理结构基础上，由党组织、董事会、经理层、监事会等治理主体在领导、决策、执行、监督等环节履行合规管理职责，业务及职能部门、合规管理综合部门、审计及纪检监察、巡察部门分工负责、紧密配合、协同联动、共同推进合规管理工作。
6.2 企业党组织对合规管理发挥领导作用，全面领导、统筹推进合规管理工作，履行以下合规管理职责：
a)对董事、监事、高级管理人员履行合规管理职责情况进行监督；
b)对合规管理重大事项进行前置审议；
c)按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项；
d)公司章程等制度规定的其他合规管理职责。
6.3 董事会应发挥决策职能，推动建立并持续完善合规管理体系，监督合规管理的实施及有效性，履行以下合规管理职责：
a) 审议批准企业合规管理战略规划、合规行为准则、合规基本管理制度
和合规管理年度工作报告；
b)研究决定合规管理有关重大事项；

c)按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项；
d)公司章程等制度规定的其他合规管理职责。
6.4 公司董事会下设审计委员会兼任合规委员会，主要职责包括：
a)协助董事会履行合规管理职责，听取合规管理工作汇报；
b)研究合规管理重大事项并向公司董事会提出意见建议；
c)指导、监督和评价合规管理工作。
6.5 企业监事会或者监事按照有关规定履行合规管理职责。
6.6 企业总经理及其领导的经理层负责有效管控合规风险，落实企业合规管理战略、目标和要求，履行以下合规管理职责：
a)根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构，为合规管理负责人、合
规管理综合部门履职提供支持和保障；
b)拟订合规管理战略规划、合规行为准则、合规基本管理制度等；
c)制定合规专项管理制度；
d)批准合规管理年度计划，召集主持合规管理联席会议，采取措施确保合
规管理制度有效落实；
e)明确合规管理流程，确保合规管理要求融入业务领域；
f)按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；
g)董事会授权的其他合规管理职责。
6.7企业应建立健全主要负责人领导、合规管理负责人牵头、合规管理综合部门归口、相关部门协同联动的合规管理体系。企业业务及职能部门、合规管理综合部门、审计及纪检监察、巡察部门构成合规风险控制的三道防线。其中，业务及职能部门是防范合规风险的第一道防线；合规管理综合部门是防范合规风险的第二道防线；审计及纪检监察、巡察部门是防范合规风险的第三道防线。
6.8 企业总法律顾问或企业法务分管领导应担任合规管理负责人，领导合规管理综合部门并承担以下合规管理职责：
a)研究起草合规管理战略规划、合规行为准则和合规基本管理制度等；
b)组织起草合规管理年度计划、工作报告等；
c)参与企业重大决策并提出合规意见和建议，协调处理企业经营管理相关
合规工作；

d) 协助总经理组织召开合规管理联席会议，牵头合规危机应对；
e) 向董事会及其专门委员会、董事长和总经理汇报合规管理重大事项；
f) 建立健全合规管理综合部门岗位职责、工作标准及行为规范；
g) 对相关部门合规管理职责履行情况提出考核建议；
h) 公司章程等制度规定或董事会、总经理授予的其他合规管理职责。
6.9 企业法务合规部门为合规管理综合部门，应发挥统筹协调、组织推动、督促落实作用，为其他部门提供合规指导，具体职责包括：
a） 起草合规管理相关制度文件；
b)负责制度制订、合同签订、重大决策议案、重要经济活动等事项的合规
审查；
c)对完善合规管理体系提出改进、优化建议；
d)组织开展合规风险识别评估、合规工作检查，对制度、流程等进行合规
性评价，督促违规整改和持续改进；
e)指导所投资企业和分支机构合规管理体系建设；
f)组织开展合规管理日常培训、宣传教育，推广合规文化，协助相关部门
开展专项培训、入职培训等；
g)接受合规咨询，受理违规线索举报，根据权限组织或配合对举报事件的
调查，并提出处理意见或建议；
h)负责合规管理联席会议基础工作，组织召集合规联络员会议；
i)公司章程等制度规定的其他合规管理职责。
6.10 企业业务及职能部门根据职责落实合规管理要求，承担以下合规管理职责：
a)负责研究起草职责相关的合规专项管理制度，按照合规管理要求完善
岗位职责、业务流程和管控措施；
b)对职责范围内事项进行合规审查、合规监督、合规检查、合规培训等
工作；
c)负责开展职责范围内的合规风险识别评估和隐患排查，发布合规预警，
制定合规风险应对措施；
d)对职责范围内违规事项进行调查，落实或监督不合规行为的整改；

e)协助合规管理负责人汇报职责范围内合规风险及违规事件；
f)公司章程等制度规定的其他合规管理职责。
6.11 企业业务及职能部门负责人对本部门管理行为或经营活动的合规性负首要责任，应主动进行日常合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理综合部门提供合规风险信息，支持配合合规管理负责人、合规管理综合部门开展合规管理工作。
6.12 审计部门、纪检监察部门、巡察部门作为防范合规风险的第三道防线，在职权范围内对企业的合规管理情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
6.13 公司及所投资企业应建立合规管理联席会议制度，健全完善合规管理协同工作机制。合规管理联席会议由总经理召集和主持，合规管理负责人和相关部门负责人参加，包括定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开两次。合规管理联席会议的职责主要包括：
a) 沟通合规管理计划、合规管理信息；
b) 指导、协调、通报合规管理重大事项，研究解决合规管理重大问题或
提出意见建议；
c) 组织开展合规管理监督检查，协调重大违规事件的调查、提出处理建
议等；
d) 其他合规管理相关职责。
6.14 企业合规管理综合部门应配备与企业业务规模、合规风险水平等相适应的专职合规管理人员，其他部门可根据实际情况设置专职或兼职的合规管理岗位，并指定合规联络员。境外业务规模大、合规风险高的企业，应结合实际情况在境外子企业、分支机构配备专职合规管理人员或指定境内人员承担相关职责。
6.15 企业合规管理负责人、合规管理人员应具备与其履行职责相适应的资质、经验和专业知识，熟悉或了解法律法规、监管规定、行业准则以及国际条约、规则、惯例等要求。
6.16 企业合规管理负责人、合规管理综合部门应享有履行职责所必需的权利，包括但不限于：
a) 通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员沟通、受理或查阅
违规线索举报等方式获取信息；
b)组织或参加对相关人员和事件的调查，必要时可聘请第三方机构或人
员协助工作；
c) 为履行职责需要应享有的其他权利。
6.17 企业党组织、董事会和经理层应支持合规管理负责人、合规管理综合部门履行工作职责，并采取措施切实保障合规管理负责人、合规管理综合部门、合规管理人员不因履行职责遭受不公正的对待。
6.18 有境外业务的企业，境外所投资企业的合规治理结构、管理架构应符合注册地、业务所在国（地区）的法律法规和监管要求。
7 合规管理制度体系
7.1 企业应建立包括合规行为准则、合规基本管理制度、合规专项管理制度以及指引、流程或表单等在内的合规管理制度体系。
7.2 合规行为准则是企业全体员工以及代表企业行使权利、履行义务的第三方必须遵守的基本行为规范，应根据企业的愿景、使命、战略，明确企业追求的合规价值，规定企业经营和员工履职必须遵守的基本原则和标准，包括但不限于企业核心价值观、合规经营目标原则、合规义务、行为标准、违规责任追究等内容。合规行为准则应履行企业相关民主程序。
7.3 合规基本管理制度是企业合规管理体系建立、运行的主要依据，应包括合规管理的目标原则、组织架构、管理职责、运行机制、保障机制、监督机制等内容。
7.4 企业应根据合规行为准则、合规基本管理制度制定关于具体领域的合规专项管理制度，作为企业决策、经营管理、日常运行的重要依据。合规专项管理制度应明确相关部门的合规管理职责、工作流程、风险防控及应对措施