罗普特:国金证券股份有限公司关于罗普特科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司
关于罗普特科技集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“罗普特”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，对罗普特 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2021 年 1 月 19 日出具的《关于同意罗普特科技集团
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕147 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,683.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 19.31 元。本次公开发行募集资金总额为人民币904,287,300.00 元，扣除发行费用人民币 85,500,287.58 元（不含增值税），募集资金净
额为人民币 818,787,012.42 元。本次募集资金已于 2021 年 2 月 10 日全部到位，容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 2 月 10 日对资金到位情况进行了审验，并
出具了《验资报告》（容诚验字[2021]361Z0023 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）2023 年度募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司本年度使用募集资金金额为人民币10,285,533.74元，累计己使用募集资金金额为人民币 753,796,902.11 元（包含发行费），临时补充流动资金金额为人民币 50,000,000.00 元,本年度收到募集资金利息扣除手续费净额为3,644,854.58 元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 17,297,953.29元，募集资金余额为人民币 117,788,351.18 元（不含临时补充流动资金金额），其中进行现金管理的金额为 70,000,000.00，募集专户余额为 47,788,351.18 元。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
明细 金额
实际收到的募集资金金额 904,287,300.00
减：发行费用 85,500,287.58
募集资金净额 818,787,012.42
减：募投项目支出 579,738,147.33
减：永久补充流动资金 85,999,500.00
减：临时补充流动资金 50,000,000.00
减：回购公司股份支出 2,558,967.20
加：累计收回结构性存款收益、存款利息收入扣除银 17,297,953.29
行手续费等的净额
减:用于现金管理金额 70,000,000.00
2023 年 12 月 31 日募集专户余额 47,788,351.18
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，结合公司的实际情况，制定了《罗普特科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了明确的规定。报告期内，公司严格按照有关法律法规和规范性文件的规定管理和使用募集资金。
2021 年 2 月，公司和保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有
限公司厦门软件园支行、中国建设银行股份有限公司厦门城市建设支行、中国农业银行股份有限公司厦门翔安支行、招商银行股份有限公司厦门分行、交通银行股份有限公司厦门分行、兴业银行股份有限公司厦门科技支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021 年 12 月 22 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过《关于部分
募投项目增加实施主体和实施地点、变更实施方式及使用部分超募资金增加募投项目投资额的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司罗普特(上海)软件技术有限公司实缴出资并增资以实施募投项目的议案》，同意增加全资子公司罗普特(上海)软件技术
有限公司(以下简称“罗普特(上海)软件”)作为“研发中心建设项目”、“市场拓展及运维服务网点建设项目”的实施主体，并使用募集资金 28,000 万元对罗普特(上海)软件进行实缴出资并增资，用以实施募投项目。同时，在罗普特(上海)软件新设 2 个募集资金存储专户，并与中国工商银行股份有限公司上海市闵行支行、保荐机构国金证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述监管协议明确了各方权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。报告期内，协议各方均按监管协议的规定履行职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
开户行名称 募集资金专户账号 募集资金专户余额（元） 账户类别
工行厦门软件园支行 4100200129100077949 6,286.18 活期
农行厦门翔安支行 40334001046886193 12,805.34 活期
兴业银行股份有限公司厦 129970100100266532 2,635,345.70 活期
门科技支行
交通银行厦门分行营业部 352000661013000514718 3,711,098.77 活期
招商银行厦门五缘湾支行 592902512110807 16,604,792.31 活期
建行厦门城市建设支行 35150198020100001926 14,681.87 活期
中国工商银行股份有限公 1001100429006005475 8,254,672.10 活期
司上海市闵行支行
中国工商银行股份有限公 1001100429006005502 16,548,668.91 活期
司上海市闵行支行
合计 47,788,351.18
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司募投项目不存在先期投入并置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2023 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四
次会议，会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意
公司使用总额不超过 5,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金临时补充流动资金，并仅用于主营业务相关的生产经营使用，不会直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在有效期内上述额度可以滚动循环使用，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年4月6日，公司召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议，会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保募集资金安全的情况下，使用额度不超过 2 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对此发表明确同意的意见。
2023 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元
序号 签约方 产品名称 金额 起息日 到期日 是否
赎回
1 兴业银行股份有限公司 结构性存 50,000,000.00 2023-2-9 2023-4-10 是
厦门科技支行 款
2 兴业银行股份有限公司 结构性存 50,000,000.00 2023-4-17 2023-5-19 是
厦门科技支行 款
3 兴业银行股份有限公司 结构性存 50,000,000.00 2023-5-24 2023-6-27 是
厦门科技支行 款
4 兴业银行股份有限公司 结构性存 50,000,000.00 20