寒锐钴业:民生证券股份有限公司关于南京寒锐钴业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司
关于南京寒锐钴业股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”或“保荐人”）作为南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“寒锐钴业”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对寒锐钴业 2023 年度募集资金实际存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京寒锐钴业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]969 号核准）核准，并经深圳证券交易所同
意，公司向 17 个投资者非公开发行普通（A 股）股票 33,473,169 股，发行价格
为每股人民币 56.80 元，募集资金总额人民币 190,127.60 万元，扣除发行费用人民币 3,361.40 万元后，共计募集资金净额为人民币 186,766.20 万元。以上募集资金到位情况，大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020年 8月 14日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，出具的《验资报告》（大华验字[2020]000381 号）验证确认。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

（二）本报告期募集资金使用情况及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额情况为：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 186,766.20
加：累计募集资金理财收益、利息收入扣除银行手续费支出后的净额 10,409.73
减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资金投资项目的自筹 83,968.70
资金）
2023年 12月 31 日募集资金余额 113,207.24
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，公司根据《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《南京寒锐钴业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。该制度已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，并经 2022 年第一次临时股东大会表决通过。
（一）募集资金管理情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司在中国工商银行股份有限公司南京玄武支行、中国建设银行股份有限公司南京建邺支行、宁波银行股份有限公司南京浦口支行、浙商银行股份有限公司南京秦淮支行开设募集资金专项账户，公司子公司赣州寒锐新能源科技有限公司在南京银行股份有限公司江宁支行开设募集资金专项账户，用于 10000 吨/年金属量钴新材料及 26000 吨/年三元前驱体项目。
2020 年 8 月 4 日，公司及子公司赣州寒锐新能源科技有限公司与保荐机构
民生证券股份有限公司，分别与中国工商银行股份有限公司南京玄武支行、中
国建设银行股份有限公司江苏省分行（开户行为南京建邺支行）、宁波银行股
份有限公司南京浦口支行、浙商银行股份有限公司南京秦淮支行、南京银行股
份有限公司南京分行（开户行为江宁支行）银行签署了《募集资金三方监管协
议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三
方监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金存储情况
截
至 单位：人民币元
年
月 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中 公司国日南工，京商公玄银司武行支募股行集份资有限金专4户30的101余59额29明100细70如63下24： 867,661,994.54 512,412,068.03 活期
中国建设银行股份有限
公司江苏省分行（开户 32050159890000001051 500,000,000.00 279,769,158.20 活期
行为南京建邺支行）
宁波银行股份有限公司 72130122000161451 300,000,000.00 308,384,070.24 活期
南京浦口支行
南京银行股份有限公司
南京分行（开户行为南 0178220000002693 31,507,067.62 活期
京江宁支行）
浙商银行股份有限公司 301000011012010017996 200,000,000.00 已注销
南京秦淮支行 6 注1
中国工商银行股份有限 4301015914200021157 注
公司南京玄武支行 2 0.00 定期
中国建设银行股份有限 32050259890000000032
公司江苏省分行（开户 注2 0.00 定期
行为南京建邺支行）
中国工商银行股份有限 4301015914200023635 注
公司南京玄武支行 2 0.00 定期
合计 1,867,661,994.54 1,132,072,364.09
注 1：“3010000110120100179966”账户为公司为“10,000 吨/年金属量钴新材料及 26,000
吨/年三元前驱体项目”开立的募集资金专户，此账户已于存放于该账户的募集资金全部转
入“0178220000002693”账户后注销。
注 2：“4301015914200021157”、“32050259890000000032”、“4301015914200023635”
账户仅用于闲置募集资金购买现金管理产品的专用结算，不存放非募集资金或者用作其他用途。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金的实际使用情况
2023 年度，公司募集资金使用情况对照表如下：

单位：万元
募集资金总额 186,766.20 本年度投入募集 24,351.49
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 103,216.10
已累计投入募集 83,968.70
累计变更用途的募集资金总额 103,216.10 资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 55.26%
是否已变更项目 截止报告期 是否 项目可行性是
承诺投资项目和超 （含部分变 募集资金承 调整后投资 本报告期 截至期末累计投 截至期末投资进 项目达到预定可使 本报告期实现 末累计实现 达到 否发生重大变
募资金投向 更)） 诺投资总额 总额(1) 投入金额 入金额(2) 度(3)＝(2)/(1) 用状态日期 的效益 的效益 预计 化
效益
承诺投资项目
10000 吨/年金属量
钴新材料及 26000 是 186,766.20 93,959.84 24,351.49 83,968.70 89.37% 2023 年 12 月 20 日 1,396.98 1,875.15 否 是
吨/年三元前驱体项 注2
目
年产 2 万吨镍金属 不适
量富氧连续吹炼高 否 103,216.10 0.00 0.00 0.00% 2025 年 5 月 19 日 不适用 不适用 用 否
冰镍项目
承诺投资项目小计 -- 186,766.20 197,175.94 24,351.49 83,96