渤海租赁:渤海租赁股份有限公司2023年度独立董事述职工作报告(刘超)

渤海租赁股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
作为渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023 年任职期
间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，忠实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公司发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会及董事会专门委员会的各项议案，对公司重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
㈠工作履历、专业背景及兼职情况
本人为清华大学 EMBA 管理硕士，曾任北京旅游信托投资公司资金部科员，
深圳信业有限公司财务部副总经理，中远财务有限责任公司国际部、信贷部、证券营业部经理、公司总经理助理、公司副总经理、公司董事兼总经理、上海恒联绘资产管理有限责任公司执行董事兼总经理、融绘（北京）投资咨询有限公司总经理。现任渤海租赁股份有限公司独立董事（SZ000415）、海南璟天私募股权投资基金管理有限责任公司董事兼总经理、浙江尤夫高新纤维股份有限公司独立董事（SZ002427）、美尚生态景观股份有限公司独立董事（SZ300495）。
㈡自查情况
作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作经验，本人对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行
了逐项自查，经自查，本人的任职符合法律法规所要求的独立性要求，不存在影响独立性的情况，本人也向公司董事会提交了有关独立性自查情况的年度报告。
二、独立董事年度履职情况
㈠出席董事会及列席股东大会情况
2023 年度，本人出席董事会及股东大会会议情况如下：
参加董事会情况 参加股东大
独立董 会情况
事姓名 本年应参 亲自出 委托 缺席 是否连续两次 出席股东大
加董事会 席次数 出席 次数 未亲自参加会 会次数
次数 次数 议
刘 超 11 11 0 0 否 1
本人亲自出席了 2023 年度公司召开的全部董事会会议，认真仔细审阅会议
议案及相关材料，积极参加各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
㈡董事会专门委员会会议履职情况
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略与发展委员会四个专门委员会。本人担任提名委员会主任委员、战略发展委员会委员，切实履行委员责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
2023 年度，本人作为提名委员会主任委员，根据《董事会提名委员会议事
规则》的规定，对 2023 年公司第十届董事候选人任职人员资格情况进行了审核。提名委员会会议情况如下：

会议时间 会议届次 审议事项
2023 年 8 月 4 日 董事提名委员会 2023 1.关于选举公司第十届董事会非独立董事的
年第一次会议 议案。
2023 年度，本人作为董事会战略委员会委员，根据《公司章程》、《董事
会战略委员会议事规则》对公司 2023 年度财务预算方案进行了审议。战略发展 委员会会议情况如下：
会议时间 会议届次 审议事项
2023 年 4 月 16 日 董事会战略发展委员 1.公司 2023 年度财务预算方案。
会 2023 年第一次会议
此外，作为公司独立董事，本人还出席了董事会审计委员会于 2023 年度召
开的四次审计委员会会议。审计委员会会议情况如下：
会议时间 会议届次 审议事项
1.《关于公司 2022年度审计结果沟通的议案》；2.《关
于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》；3.《关于公
董事会审计委员会 司 2022 年度财务决算报告的议案》；4《. 关于公司 2022
2023 年 4 月 26 日 2023 年第一次会议 年度内部控制审计情况汇报的议案》；5.《关于公司
2022 年度内部控制评价报告的议案》；6.《关于公司
及下属子公司开展衍生品交易的议案》；7《. 关于 2023
年第一季度报告的议案》。
2023 年 8 月 29 日 董事会审计委员会 1.《2023 年半年度报告及摘要》；2.《关于公司 2023
2023 年第二次会议 年半年度重点事项检查报告的议案》。
2023年 10 月30日 董事会审计委员会 1.《2023 年第三季度报告》。
2023 年第三次会议
1. 《关于制定<渤海租赁股份有限公司会计师事务所
2023年 12 月12日 董事会审计委员会 选聘制度>的议案》；2. 《关于聘请公司 2023 年度内
2023 年第四次会议 控审计机构的议案》；3.《关于聘请公司 2023 年度财
务审计机构的议案》。
㈢发表独立意见情况
2023 年，根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人对公
司 2023 年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并就关键问题在评议和核 查后，均发表同意的独立意见。具体发表意见情况如下：
序 会议届次 发表意见 事项 意见
号 时间 类型
1 对《关于聘请公司 2022年度财务审计机构的议案》 同意
2023 年 2 发表事前认可意见
2 月 6 日 对《关于聘请公司 2022年度内控审计机构的议案》 同意
2023 年第一次 发表事前认可意见
3 临时董事会 对《关于聘请公司 2022年度财务审计机构的议案》 同意
2023 年 2 发表独立意见
4 月 9 日 对《关于聘请公司 2022年度内控审计机构的议案》 同意
发表独立意见
5 对《《关于公司与控股股东及其关联方 2023 年度 同意
日常关联交易预计的议案》》发表事前认可意见
2023 年 4 对《关于公司与持股 5%以上股东及其关联方 2023
6 月 16 日 年度日常关联交易预计的议案》发表事前认可意见 同意
7 对《关于授权公司全资子公司天津渤海租赁有限公 同意
司对外担保的议案》发表事前认可意见
8 对《2022 年度利润分配预案》发表独立意见 同意
9 对《2022 年度内部控制评价报告》发表独立意见 同意
对《关于公司与控股股东及其关联方 2023 年度日
10 第十届董事会 常关联交易预计的议案》及《关于公司与持股 5% 同意
第五次会议 以上股东及其关联方 2023 年度日常关联交易预计
的议案》发表独立意见
11 对《关于公司及下属子公司 2023 年度担保额度预 同意
2023 年 4 计的议案》发表独立意见
12 月 26 日 对《关于公司及下属子公司开展衍生品交易的议 同意
案》发表独立意见
对《关于对公司 2022 年度控股股东及其他关联方
13 占用公司资金情况以及公司对外担保情况》发表独 同意
立意见
14 对《关于公司 2022 年度证券投资情况》发表独立 同意
意见
15 对《关于授权公司全资子公司天津渤海租赁有限公 同意
司对外担保的议案》发表独立意见
16 2023 年第二次 2023 年 5 对《关于公司及下属子公司 2023 年度担保额度预 同意
临时董事会 月 30 日 计的议案》发表独立意见
17 2023 年第四次 2023 年 8 对《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议 同意
临时董事会 月 7 日 案》发表独立意见
18 第十届董事会 2023 年 8 对《关于控股股东及其他关联方占用公司资金情
第六次会议董 月 29 日 况》发表独立意见