华能国际:华能国际2023年年度股东大会会议资料

华能国际电力股份有限公司
2023 年年度股东大会
会 议 资 料
2024 年 6 月

华能国际电力股份有限公司
2023 年年度股东大会
会 议 议 程
会议时间：2024 年 6 月 25 日
会议地点：北京华能大厦公司本部 A102 会议室
会议主席宣布公司 2023 年年度股东大会开始
第一项，与会股东及代表听取报告和议案：
一、《公司 2023 年度董事会工作报告》
二、《公司独立董事 2023 年度述职报告》
三、《公司 2023 年度监事会工作报告》
四、《公司 2023 年度财务决算报告》
五、《公司 2023 年度利润分配预案》
六、《关于公司发行短期融资券和超短期融资券的议案》
七、《关于一般性授权发行境内外债务融资工具的议案》
八、《关于授予董事会增发公司股份一般性授权的议案》
九、《关于山东公司为下属公司提供担保的议案》
第二项，与会股东及代表讨论发言
第三项，与会股东及代表投票表决
1. 宣布股东大会投票统计结果

2. 见证律师宣读《法律意见书》
3. 宣读《公司 2023 年年度股东大会决议》
4. 与会董事签署会议文件
会议主席宣布公司 2023 年年度股东大会结束
股东大会会议文件一：
华能国际电力股份有限公司
公司 2023 年度董事会工作报告
各位股东、各位代表：
2023 年，公司董事会认真贯彻落实监管要求，勇担能源保供
职责，科学谋划，统筹协调，重点突破，不断完善公司治理体系建设，大力推进质量、效率、动力“三大变革”，着力打好提质增效、转型发展、风险防控“三大攻坚战”，公司安全生产、绿色转型、科技创新、改革发展、境外项目管理、党的建设等各方面工作取得可喜成绩，公司综合竞争优势和可持续发展能力进一步增强，在服务构建新型电力系统的国家战略大局中发挥了应有的作用。
现将 2023 年度董事会工作报告如下：
一、牢牢把握高质量发展主线，勇担能源保供责任，年度目标任务圆满完成
2023 年，董事会全面落实上市地监管要求和国家相关产业政
策，充分发挥“定战略、作决策、防风险”作用，锚定“十四五”发展目标，聚焦绿色发展、卓越运营，强化合规管理、规范运作。公司经营班子认真落实董事会各项决策部署，团结和带领全体员工，拼搏奋进、攻坚克难，积极应对电力、煤炭、资金等市场变化，团结协作，采取有力措施，圆满完成年度生产经营目标任务。
成绩主要体现在：安全生产总体平稳。全年未发生较大及以上安全事故，设备运行良好，高质量完成重大活动、重要时段能源保供任务，火电机组保持高水平超低排放运行，向社会民生提供安全、环保和优质的综合能源服务。提质增效亮点突出。公司整体效益实现扭亏，市场开拓能力进一步提升，成本管控、资金管理、资本运营等工作成效显著，全年合并营业收入 2544 亿元，合并利润总额 130 亿元，较上年同期增幅 234%。转型发展提档加速。新能源全年核准（备案）、开工、投产及并网规模均创历史新高，超额完成年度目标，新能源装机比重同比提高 5.5个百分点。至 2023
年 12 月 31 日，公司可控发电装机容量 13566 万千瓦，清洁能源
占比 31.24%。煤电优化工作扎实推进，装机结构持续优化。“三改联动”的有效实施，进一步提升了机组辅助服务水平。科技支撑作用不断增强。海上风电关键技术、高温材料等重大科技专项研发均取得预期成效，国产化替代工作加快推广应用。境外项目继续保持良好经营态势。深化国际化合作经营，加强对项目所在国市场的研判，不断优化经营策略，抢抓市场机遇，境外项目管理及盈利水平进一步提升。大士能源项目入选中国上市公司协会共建“一带一路”十年百篇最佳实践案例。
二、持续完善公司治理体系建设，夯实规范运作基础，公司治理效能不断提升
2023 年，公司董事会认真贯彻落实证监会改革三年行动和国
资委关于提高央企控股上市公司质量等一系列文件精神，严格按
照《公司章程》赋予的职责，不断加强自身建设，在监事会的有效监督下，合规运营、科学决策，不断提升治理效能，推动公司稳健发展。
（一） 完善治理体系建设。
顺利完成董事会换届选举。2023 年，公司第十届董事会任期
届满，董事会根据《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》以及香港联交所关于董事会成员多元化等监管要求，在股东单位的大力支持下，充分协商、精心组织、周密安排，依照法定程序，顺利完成了董事会换届选举工作。新一届董事会结构合理、专业配置齐全、多元化程度较高，符合上市地法律法规要求。新当选的董事和各专门委员会委员均具备深厚的专业基础、丰富的管理经验、开阔的视野和良好的执业素养，满足公司高质量发展的履职需要。新老董事会平稳过渡、无缝衔接，为不断提高公司治理水平奠定了坚实基础。
全体董事勤勉履职。董事会及各专门委员会严格遵守上市地监管要求，严格依照《公司章程》有关规定开展工作。报告期内，公司召开董事会会议 10 次，各专门委员会会议 12 次、独立董事专门会议 3 次，完成公司定期报告、聘任审计师、关联交易、董事会换届选举等百余项议案的审议工作，形成决议并督促管理层认真落实。全体董事自觉遵守国家有关法律法规以及上市地监管要求，恪尽职守、勤勉尽责，按时出席相关会议，认真审议有关事项，科学、审慎做出决策。闭会期间，全体董事还通过参加公
司相关会议、定期审阅公司报送的文件资料、现场调研、电话沟通等多种方式，及时了解掌握公司生产经营情况，利用专业特长和管理经验为公司经营发展出谋划策、排忧解难，为推动公司可持续发展做出了积极贡献。
公司独立董事认真落实监管要求，定期开展自查，确保满足独立性要求。公司董事会认为独立董事忠诚勤勉、客观公正履行职责，不存在影响其自身独立性的情况。报告期内，全体独立董事依法开展工作，对公司关联交易的预算及执行、定期报告的编制及披露、外部审计师的聘任及评价、内部控制的有效性等进行监督审查，及时提出意见建议，切实维护公司整体利益和中小投资者的合法权益。2023 年，第十届董事会独立董事对湖北分公司及阳逻电厂华星屋顶光伏项目、恩施水电等基层企业开展了调研，从各自专业角度帮助解读国家政策导向，分析行业发展趋势，为区域公司及所属企业转型发展、提质增效、提升综合能源服务能力提供了极具价值的意见和建议。
（二） 夯实规范运作基础。
完善制度体系建设。董事会定期开展现有制度适用性的评估，及时更新完善，确保满足上市地监管要求。2023 年，公司修订了《信息披露管理规定》《内幕信息知情人管理规定》《公司合规管理规定》等制度，进一步规范了信息披露工作，促进合规管理全面嵌入公司治理体系，有效防控治理风险；审议通过《董事会授权管理办法》，进一步规范了董事会授权管理行为，提高经营决策
效率；修订公司《“三重一大”事项决策管理规定》，进一步厘清了公司治理主体的权责边界，有效提升了决策质量。
强化风险防控管理。董事会战略委员会定期听取公司风险管理工作汇报，指导督促公司牢固树立风险防控意识，聚焦年度风险管理重点工作，制定应对措施，严格落实责任，积极防控和化解风险。董事会审计委员会定期听取公司内部控制情况汇报，与管理层讨论分析制度设计合理性及控制有效性，指导督促公司不断强化监督意识和责任，确保内部控制体系持续有效运行。通过公司上下共同努力，公司连续十八年以标准无保留意见通过内控外部审计。
大力宣贯监管政策。近年来，监管部门不断加大对资本市场监督力度，相继出台了一系列政策措施。董事会高度重视，及时组织学习，结合公司实际严格执行市场监管的新规则、新措施和新要求，保障公司治理依法合规。全体董事积极参加北京证监局年度、年中监管工作会、债券与资产证券化业务监管等会议，将监管要求及时、全面、完整地贯彻落实到公司改革、经营、发展等各项工作中。报告期内，公司董事共参加监管机构及上市公司协会组织的公司治理、舆情管理、上市监管实务、独董新规等各类专题培训 24 人次，董事履职能力和执业水平不断提高。
（三） 提升公司治理效能。
强化战略引领。董事会把“定战略”作为首要职责，坚持以能源安全新战略为指引，全面贯彻新发展理念，以“双碳”目标
为引领，积极落实构建以新能源为主体的新型电力系统总体要求。锚定公司“十四五”发展目标，紧紧抓住绿色发展重要战略机遇期，研究资源优化配置新方式、探索资产管理新途径，指导公司积极应对电力市场改革不断深化、煤炭供应形势复杂、碳市场建设加快推进等多重考验，不断加快公司绿色低碳转型发展步伐，持续提升公司综合竞争能力。
深化 ESG 实践。董事会高度重视 ESG 体系建设，将落实国家
重大战略部署与公司日常 ESG 管理深度融合，着力推动公司在经济效益、社会效益和生态效益等方面实现均衡发展，构建与利益相关方和谐共赢的企业文化。公司连续多年高质量完成 ESG 报告的编制与披露，在 ESG 工作方面的表现获得国家有关部委、监管机构和行业协会充分肯定，成功入选国资委“央企 ESG 先锋 100指数”榜单、连续两年入选中国上市公司协会“ESG 最佳实践案例”。
注重价值提升。近期，国务院、中国证监会、国资委把提高上市公司质量作为重要工作加以推动，其核心内容之一就是价值提升。董事会高度重视，以“十四五”规划为引领，在促进完善治理和规范运作、强化内生增长和创新发展、增进市场认同和价值实现、充分发挥上市平台功能等方面开展了卓有成效的工作，取得了可喜的成绩，表现在公司治理体系不断完善，绿色转型发展步伐不断加快，市场竞争能力和经营效率进一步提升，公司资本结构持续优化，品牌影响力不断增强，形成了量的合理增长和
质的有效提升良性互动的喜人局面。2023 年，公司新能源装机规模达到 2861 万千瓦，新能源盈利能力持续提高，各业务板块盈利能力不断向好，合并税前利润同比增加 227.05 亿元。良好的表现，得到市场的普遍认同，使得公司市值不断提升并保持在较好水平。
三、不断加强与资本市场的沟通交流，切实巩固和提升公司品牌形象
2023 年，董事会积极回应资本市场的期望和关切，加强沟通
交流，讲好公司品牌故事，展现公司良好形象，得到了监管机构、资本市场和投资者的广泛认同。
强化信息披露和投资者关系管理。董事会高度重视信息披露工作，严格遵守上市地相关监管要求，积极履行披露义务，努力保障公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平。报告期内，完成境内外公告披露 313 次，定期报告及信息披露工作保持无差错，继续获得上交所 A 级评价。 在董事会带领下，公司不断加强投资者关系管理，积极通过业绩推介会、投资论坛及券商投资策略会、沪市公司高质量发展集体路演活动、上交所 E 互动平台以及日常交流等多种形式，及时回应市场关切，以真诚的态度，细致解答和耐心交流，准确传递公司投资价值，构建与广大投资者积极互动的和谐关系，极大增进了市场和投资者的理解和认同，获得了证券市场周刊“最佳投资者关系管理上市公司”水晶球奖。
充分发挥上市公司融资功能助力转型发展。公司当前正处于
绿色发展、转型升级的关键时期，资金需求量大。公司积极落实国家“双碳”战略，节能降碳取得了良好成效。高效有序推动四川水电等相关股权转让工作，加速参股投资资金回笼,助力公司转型发展。进一步盘活存量火电资产，圆满完成类 REITs 发行工作，创造多项行业首单记录和最优利率发行记录，得到了多元化投资者踊跃认购，充分展现了资本市场对公司的高度认可，为公司加快绿色低碳转型作出了积极贡献。鉴于公司在资产证券化业务的突出表现，公司获评上交所 2023 年度“资产证券化优秀发起人”“不动产持有型 ABS