陕西华达:中信证券股份有限公司关于陕西华达科技股份有限公司2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于陕西华达科技股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：陕西华达
保荐代表人姓名：杨成云 联系电话：18610585920
保荐代表人姓名：康明超 联系电话：13909252591
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据公司内控自我评价报告、2023年度内
（2）公司是否有效执行相关规章制度 部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规章
制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 不适用，公司于2023年10月17日上市， 2023年
度持续督导时间不满三个月
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年4月15日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作的相关规定以及董事、监

事、高级管理人员和控股股东的行为规范要
求。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，
深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递
披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
1.信息披露 不适用
信息披露管理制度，会计师出具的2023年度内部控制鉴
证报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
2.公司内部制度的建 2023年度内部控制自我评价报告、2023年度内部控制鉴
立和执行 证报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现 不适用
公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
3．“三会”运作 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现 不适用
公司在“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
4.控股股东及实际控 程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及
制人变动 不适用
实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集
资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额 保荐人已督促公司
募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披 后续如需购买非募
露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现 集户的理财产品，
场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司 需设立理财专用账
5.募集资金存放及使 出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集 户并在专用账户中用
资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访 进行管理。基于规
谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问 范性考虑，建议公
题。 司进一步加强对政
公司存在将募集资金转入一般户，并通过一般户购买理 策的学习和理解
财产品的情形。公司于2023年12月11日召开第四届董事

会第二十一次会议、第四届监事会第十二次会议审议通
过使用不超过人民币45,900万元闲置募集资金进行现金管
理。2024年1月19日、2024年2月1日，因募集资金账户无
法购买其他银行理财产品，公司存在将募集资金打款至
公司一般户，并于当日从一般户中申购相应理财产品的
情形。公司募集资金购买理财产品的总额度未超过公司
审议通过募集资金现金管理的额度，且募集资金打款至
一般户当日即申购了理财产品，理财产品位于银行专门
开立的独立账户中管理，未对公司募集资金造成实质损
害，对募集资金使用不存在重大不利影响。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取
得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，
6.关联交易 对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进 不适用
行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取
得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，
7.对外担保 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面 不适用
存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了
资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材
8.购买、出售资产 料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级 不适用
管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
9.其他业务类别重 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财
要事项（包括对外 务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、
投资、风险投资、 交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管 不适用
委托理财、财务资 理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大
助、套期保值等） 问题。
10．发行人或者其
聘请的证券服务机 发行人和会计师配合了保荐人关于公司治理、募集资金
构配合保荐工作的 使用等事项的访谈，配合提供了相关资料。 不适用
情况
11.其他（包括经营 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务 不适用
环境、业务发展、 报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其
财务状况、管理状 变化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上
况、核心技术等方 市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进
面的重大变化情 行访谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财务状
况） 况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变 不适用
更及其理由
1、2023年3月28日，中国证监