兖矿能源:兖矿能源集团股份有限公司关于部分限制性股票回购注销实施的公告

股票代码：600188 股票简称：兖矿能源 编号：临 2024-030
兖矿能源集团股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销实施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购注销原因：
鉴于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（“本激励计划”）16 名
激励对象因职务调动等原因已不符合激励条件，2 名激励对象绩效考
核结果为“不合格”，4 名激励对象绩效考核结果为“达标”，应对
上述 22 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 140.118 万
股进行回购注销。
本次注销股份的有关情况：
回购股份数量（股） 注销股份数量（股） 注销日期
1,401,180 1,401,180 2024 年 5 月 13 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
1. 2021 年 12 月 1 日，公司第八届董事会第十八次会议和第八届监事
会第十一次会议审议通过了《关于讨论审议公司〈2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于讨论审议公司〈2021 年 A股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》（上述议案合称“激
励计划相关议案”）《关于授权董事会办理公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》。
2. 2021 年 12 月 31 日，公司第八届董事会第十九次会议和第八届监
事会第十二次会议审议通过了激励计划相关议案（修订稿）。
3. 2021 年 12 月 31 日至 2022 年 1 月 9 日，公司在办公地点公示了本
激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4. 2022 年 1 月 14 日，公司收到山东能源集团有限公司《关于同意兖
矿能源集团股份有限公司实施 2021 年 A 股限制性股票激励计划的批复》，同意公司按照有关规定实施本激励计划。
5. 2022 年 1 月 27 日，公司 2022 年度第一次临时股东大会、2022 年
度第一次 A 股及 H 股类别股东大会审议批准了激励计划相关议案和《关于授权董事会办理公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》。同日，将本激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告进行了公告，未发现相关内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
6. 2022 年 1 月 27 日，公司第八届董事会第二十次会议和第八届监事
会第十三次会议审议批准了《关于调整公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2021 年 A 股限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
7. 2022 年 2 月 24 日，公司完成了 2021 年 A 股限制性股票激励计划
授予登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

8. 2023 年 8 月 25 日，公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会
第二次会议审议批准了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》。鉴于本激励计划 26 名激励对象因调动、退休等原因，已不符合激励条件，应对其已获授但尚未解除限售的限制性股票 267 万股进行回购注销；鉴于公司 2021 年度、2022 年度利润分配方案已经实施完毕，根据公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划》相关规定，公司对限制性股票的回购价格及回购数量进行相应的调整。
9. 2023 年 11 月 16 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了 267 万股限制性股票回购注销。
10. 2024 年 2 月 23 日，公司召开第九届董事会薪酬委员会第二次会
议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》《关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划第一个解除限售期条件成就的议案》，同意将该议案提交董事会审议。
11. 2024 年 2 月 23 日，公司第九届董事会第五次会议和第九届监事
会第四次会议审议批准了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》《关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划第一个解除限售期条件成就的议案》。鉴于本激励计划 16 名激励对象因职务调动等原因已不符合激励条件，2 名激励对象绩效考核结果为“不合格”，4 名激励对象绩效考核结果为“达标”，应对上述 22 名激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票 140.118 万股进行回购注销。同时 2021 年 A 股限制性股票
激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就，同意对 1,201 名激励对象所获授的 2,916.342 万股限制性股票解除限售。

二、本次限制性股票回购注销情况
鉴于本激励计划 16 名激励对象因职务调动等原因已不符合激励条件，2 名激励对象绩效考核结果为“不合格”，4 名激励对象绩效考核结果为“达标”，应对上述 22 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 140.118 万股进行回购注销。
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（“中登上海分公司”）开立了回购专用账户（B886112545），并向中登上海分公司申请办理了对上述 22 名激励对象所持有限制性股票的回购过户手续。预计本
次限制性股票于 2024 年 5 月 13 日完成注销，公司后续将根据有关法律法
规要求，办理相关工商变更登记手续。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
本 次 限 制 性 股 票 回 购 注 销 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 变 更 为
7,437,969,540 股。
本次变动前 本次增减数 本次变动后
类别
数量（股） 比例（%） 量（股） 数量（股） 比例（%）
有限售条件 60,776,580 0.82 -1,401,180 59,375,400 0.80
股份
无限售条件 7,378,594,140 99.18 0 7,378,594,140 99.20
股份
合计 7,439,370,720 100.00 -1,401,180 7,437,969,540 100.00
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书结论意见
公司就本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格、资金来源及回购注销安排，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划》的相关规定；公司后续应就本次回购注销事项依法办理有关工商变更登记手续。
特此公告。
兖矿能源集团股份有限公司董事会
2024 年 5 月 8 日