开立医疗:关于公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-045
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份
上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次归属限制性股票 2,059,620 股，占归属前公司总股本的 0.48%。
2、本次可归属限制性股票的人数为 157 人，其中 2 名激励对象因绩效考核
原因导致个人层面归属比例为 0%，因此本次实际归属人数为 155 人。
3、本次归属限制性股票上市流通日为 2024 年 5 月 10 日。
4、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月
10 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》，现将相关内容公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述
公司分别于 2022 年 1 月 16 日、2022 年 2 月 16 日召开的第三届董事会第
六次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过了《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）等相关议案，本激励计划主要内容如下：
1、激励工具：本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。
2、标的股票来源：本激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

3、限制性股票数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为7,085,000 股。
4、授予价格：每股 15.55 元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 15.55 元的价格购买公司向激励对象增发的公司人民币 A 股普通股股
票。
5、激励对象：本激励计划授予激励对象总人数为 193 人，为公司（含控股子公司）部分高级管理人员、中层管理人员、技术骨干、营销骨干及董事会认为应当激励的其他人员。
6、归属安排
本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
第一个归属期 自限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交易日至限 40%
制性股票授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自限制性股票授予之日起 24 个月后的首个交易日至限 30%
制性股票授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自限制性股票授予之日起 36 个月后的首个交易日至限 30%
制性股票授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，公司将按本激励计划规定的原则作废失效对象相应尚未归属的限制性股票。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
7、限制性股票归属条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为 2022-2024 年 3 个会计年度，每个会计年度考核一
次。本激励计划相应归属期内，授予的限制性股票办理归属所须满足的公司层面业绩考核如下：

归属期 业绩考核目标
以2020年度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润17,180.25万元为基数，2022年
第一个归属期 度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润增长率不低于35%；
或以2020年度毛利润77,281.05万元为基数，2022年度毛利润增长率不低于35%。
以2020年度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润17,180.25万元为基数，2023年
第二个归属期 度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润增长率不低于60%；
或以2020年度毛利润77,281.05万元为基数，2023年度毛利润增长率不低于65%。
以2020年度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润17,180.25万元为基数，2024年
第三个归属期 度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润增长率不低于85%；
或以2020年度毛利润77,281.05万元为基数，2024年度毛利润增长率不低于95%。
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，“商誉减值”为经资产评估机构确定
的年度商誉减值损失，“股份支付费用”为考核期内所有股权激励计划及员工持股计划在对应业绩考核期
摊销的股份支付成本，“毛利润”指经审计的上市公司营业收入减去经审计的上市公司营业成本。上述业
绩考核目标不构成公司的业绩预测和对投资者的实质承诺。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核
当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（2）个人层面业绩考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激
励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为
S、A+、A、B、B-、C 五个档次，届时根据激励对象职务所属类别对应下方各自
考核评级表的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量。
1）公司对激励对象中的营销骨干设定年度 KP（I 关键绩效指标），并根据 KPI
完成程度确定考核结果。其个人层面归属比例参照下表：
考核评级 S、A+、A B B-、C
个人层面归属比例 100% 80% 0%
2）公司对激励对象中营销骨干以外的激励对象个人层面归属比例参照下表：
考核评级 S、A+、A、B B-、C
个人层面归属比例 100% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人
层面归属比例。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属 的，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）本激励计划已履行的相关审批程序
1、2022 年 1 月 16 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会
第六次会议，分别审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的 议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦
（深圳）律师事务所出具了法律意见书。2022 年 1 月 19 日至 2022 年 1 月 28
日，公司对拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，
公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 2 月 11
日，公司披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的 核查意见及公示情况说明》。
2、2022 年 2 月 16 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2022 年限制 性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
3、2022 年 3 月 4 日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单 及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意向符合条
件的 186 名激励对象授予第二类限制性股票 7,064,000股，授予价格 15.55元/
股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对 2022 年限制性 股票激励计划授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
4、2023 年 4 月 10 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第
十一次会议审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归 属条件成就的议案》、《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。公司独立董 事对上述议案发表了同意的独立意见。

5、2024 年 4 月 10 日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二
次会议审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划差异情况
1、限制性股票数量的历次变动情况
2023 年 4 月 10 日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议和第三届监
事会第十一次会议，审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中 27 名激励对象因个人原因离职，根据公司《激励计划》规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本激励计划激励对象由
186人调整为 159 人，以及部分激励对象因绩效考核原因导致个人层面归属比例未达到 100%，本次合计作废限制性股票 83,160股。
2024 年 4 月 10 日，公司分别召开第四届董事会第二次会议和第四届监事
会第二次会议，审议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中 2 名激励对象因个人原因离职，根据公司《激励计划》规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本激励计划激励对象由 159 人调整为 157 人，以及部分激励对象因绩效考核原因导致个人层面归属比例未达到 100%，本次合计作废限制性股票 46,380 股。