新大洲A:2023年度独立董事述职报告(罗楚湘)

新大洲控股股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
新大洲控股股份有限公司全体股东及股东代表：
作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，现将2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
罗楚湘：男，1965年出生，博士研究生学历。1987年7月至1989年8月，任湖北省沙洋监狱管理局教师；1992年10月至1998年4月，任武汉市水利局公务员；1998年4月至2000年8月，任武汉仲裁委员会副处长；2000年9月至2004年8月，任湖北省公安厅副处长；2004年9月至今，任北京邮电大学人文学院教授；2009年7月至2023年12月，任北京市京伦律师事务所律师；2023年12月至今，任北京恒然律师事务所律师；2020年9月至今，任新大洲控股股份有限公司独立董事。
（二）独立性自查及说明
经自查，本人在公司担任独立董事、董事会专门委员会召集人或者成员，未担任其他职务，也未在公司主要股东单位任职，与其不存在直接或间接利害关系，不存在其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立董事保持独立性的规范要求。
二、独立董事年度履职概况
（一）董事会和股东大会的出席情况

2023年本着勤勉尽职的原则，本人严格遵守相关法律、法规及公司章程，认真履行相关制度赋予我们的职责。
2023年本人应出席的董事会会议共11 次，实际出席11次，没有
委托出席和缺席的情况；本着审慎负责的态度，会前认真查阅相关资料，必要时与相关人员沟通，对董事会会议的全部议案均进行了审慎判断后投出了同意票，没有反对、弃权的情形。
2023 年，本人出席了股东大会，没有缺席的情况。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
2023年度，按照董事会专门委员会的议事规则，本人出席了下述专门委员会会议，认真履行了专业委员会的工作职责，没有缺席的情况。具体参会情况如下：
董事会 异议
专门委 召开日期 会议内容 提出的重要意见和 其他履行职责的情况 事项
员会名 建议 具体
称 情况
对公司年度财务报 1. 审查了公司内部控制制度
审议《公司 告的两次审阅意见： 及执行情况，认真听取了公司
2022 年度审 审计委员会在年审 风险管理部内审工作报告及内
计报告》、《关 注册会计师进场前 审工作计划，审核了公司所有
于 2022 年度 审阅了公司编制的 重要的会计政策。2 对会计师
审计工作的 财务会计报表，在年 事务所审计工作的督促情况：
总结报告》、 审注册会计师进场 审计委员会按照年度审计工作
审计委 2023-04-26 《2022 年度 后通过多种方式加 规程的要求和审计计划，履行 无
员会 公司内部控 强与年审注册会计 监督、核查职能，关注审计过
制评价报 师的沟通，在年审注 程中发现的问题，三次发函督
告》、《公司 册会计师出具初步 促会计师事务所按照确定的审
2023 年内部 审计意见后再一次 计计划完成审计工作，并在约
审计实施方 审阅了公司财务会 定时限内出具初步审计意见、
案》。 计报表，并形成书面 提交审计报告。3、向董事会提
意见。 交会计师事务所从事公司年度
财务审计工作的总结报告。

关于董事会 对提名人的资格和
提名委 2023-09-27 换届对董事 被提名人的资格进 无 无
员会 候选人审查 行了形式审核，并形
的报告 成审核意见。
对公司第十一届董
关于公司拟 事会拟聘任公司高
提名委 聘任高级管 级管理人员（总裁、
员会 2023-11-18 理人员任职 副总裁、财务负责人 无 无
资格的审查 和董事会秘书）的任
报告 职资格进行了审查，
并形成审核意见。
战略委 2023-11-18 公司经营发 为公司发展战略的 研究国家宏观经济政策、跟踪 无
员会 展战略研讨 实施提出了合理建 国内外同行业发展动向，结合
议。 公司战略发展需求，对公司所
处的行业发展趋势进行了深入
分析研究。
对被提名人刘燕翔
提名委 关于对独立 先生的履历、任职资
员会 2023-12-01 董事候选人 格及其提名人的资 无 无
审查的报告 格进行了审查，并形
成审核意见。
审议《公司会
计师事务所
审计委 2023-12-04 选聘制度》、 无 无 无
员会 《关于改聘
会计师事务
所的提案》。
对公司第十一届董
关于拟聘任 事会拟聘任公司高
提名委 2023-12-08 高级管理人 级管理人员李求约 无 无
员会 员任职资格 先生的任职资格进
的审查报告 行了审查，并形成审
核意见。
（三）发表独立意见及参与独立董事专门会议的情况
我们深知独立董事在公司规范运作中的职责和作用，特别注重在维护公司和公司全体股东利益尤其是中小股东利益方面勤勉尽责、保持独立性，客观、公正、充分发表了相关独立意见。
1、2023年4月27日发表了《关于公司第十届董事会第十次会议审
议事项的独立意见》，包含关于公司2022年度对外担保情况的专项说明及独立意见、关于2022年度关联方资金占用和关联方交易的独立意见、关于对2022年度公司内部控制评价报告的独立意见、关于2022年度利润分配预案的独立意见、《董事会关于2021年度审计报告中与持续经营相关的重大不确定性和强调事项段落的无保留意见涉及事项影响已部分消除的说明》的独立意见、关于对非标准无保留审计意见涉及事项的独立意见、关于对申请撤销公司股票其他风险警示的独立意见。
2、2023年6月28日发表了《关于关联交易事项的事前认可》。2023年7月3日发表了《关于第十届董事会2023年第二次临时会议审议事项的独立意见》，包含关于公司向部分董事及高级管理人员等支付资金使用费关联交易事项的独立意见。
3、2023年8月8日发表了《关于公司第十届董事会2023年第三次临时会议审议事项的独立意见》，包含《关于<新大洲控股股份有限公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的独立意见、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见。
4、2023年8月28日发表了《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》
5、2023年9月12日发表了《关于第十届董事会2023年第四次临时会议审议事项的独立意见》，包含关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的事项的独立意见。
6、2023年10月30日发表了《关于公司董事会换届选举事项的独立意见》
7、2023年11月18日发表了《关于公司第十一届董事会第一次会议审议事项的独立意见》，包含关于公司新一届董事会聘任高级管理
人员事宜的独立意见。
8、2023年12月4日就公司第十一届董事会临时会议审议改聘会计师事务所的事项发表如下事前审核意见。2023年12月6日发表了《关于公司第十一届董事会 2023 年 第一次临时会议审议事项的独立意见》，包含关于改聘会计师事务所的事项的独立意见、关于调整董事会成员的事项的独立意见。
9、2023年1