双成药业:独立董事年度述职报告

海南双成药业股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（肖建华）
我作为海南双成药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度公司独立董事严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》、公司《独立董事制度》等相关法规制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用。现将在 2023 年履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
肖建华先生，男，1972 年出生，大专学历，高级会计师，注册会计师，曾
任职于海南从信会计师事务所，中准会计师事务所海南分所，海南永信德威会计师事务所、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）海南分所、中同（海南）会计师事务所（普通合伙）、海南晨海水产有限公司等单位，曾任闻泰科技股份有限公司独立董事。现任海南中瑞恒信税务师事务所有限责任公司董事长兼总经理、和润达企业管理咨询（海南）有限公司执行董事兼总经理、海南荣鑫胜会计师事务所负责人、海南双成药业股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
2023年度，因公司第四届董事会任期届满，公司换届选举成立了第五届董事会。公司现有2名独立董事，独立董事人数及任职资格符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职，也没有在直接或间接持有公司5%股份及以上的股东单位任职；未直接或间接持有公司股票，不存在影响我独立客观判断的情形，能够在履职过程中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事履职概况
2023年度，我认真参加了公司的专门委员会、董事会及股东大会会议，履行
了独立董事勤勉尽责义务。公司2023年各次专门委员会、董事会和股东大会的召
集召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他事项均履行了相关程序，合法
有效。2023年度我对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
（一）出席董事会和股东会情况
报告期内，公司共召开了9次董事会会议，4次股东大会，出席会议情况如下：
本报告期 现场出 以通讯方 委托出席董 缺席董事 是否连续两次 出席股东大
独立董事姓名 应参加董 席董事 式参加董 事会次数 会次数 未亲自参加董 会次数
事会次数 会次数 事会次数 事会会议
肖建华 9 1 8 0 0 否 3
我本着对全体股东负责、诚实守信的原则，通过听取汇报、翻阅资料、参与
讨论等方式了解公司运营情况。在董事会会议前，主动了解并获取做出决策所需
的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料；会议上认真审议每项议题，积极
参与讨论并提出合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。我对提
交董事会审议的议案的合理性和风险进行审慎判断，合理行使投票表决权。报告
期内，我对公司董事会会议所审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的
情况。
（二）董事会专门委员会工作情况
我作为公司董事会战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员、薪
酬与考核委员会委员在2023年主要履行了以下职责：
委员会 召开会 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
名称 议次数
审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》、
1、《关于计提资产减值准备和信 《董事会审计委员会实施细则》等相关法律法规
2023 年 1 月16 日 用减值准备的议案》 规定，开展工作，勤勉尽责，根据公司的实际情
况，提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，一
致通过所有议案。
1、《2022 年度内部审计工作报 审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》、
审 计 委 告》；2、《2023 年度内部审计工 《董事会审计委员会实施细则》等相关法律法规
员会 5 2023 年 4 月7 日 作计划》；3、《2022 年度内部控 规定，开展工作，勤勉尽责，根据公司的实际情
制评价报告》；4、《关于审议 2022 况，提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，一
年年度财务报表的议案》。 致通过所有议案。
审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》、
1、《2023 年第一季度内部审计工 《董事会审计委员会实施细则》等相关法律法规
2023 年 4 月21 日 作报告》；2、审议《关于审议 2023 规定，开展工作，勤勉尽责，根据公司的实际情
第一季度财务报表的议案》 况，提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，一
致通过所有议案。

委员会 召开会 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
名称 议次数
1、《2023 年半年度内部审计工作 审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》、
报告》；2、《关于审议 2023 年半 《董事会审计委员会实施细则》等相关法律法规
2023 年 8 月18 日 年度财务报表的议案》；3、《关 规定，开展工作，勤勉尽责，根据公司的实际情
于制定<会计师事务所选聘制度> 况，提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，一
的议案》。 致通过所有议案。
1、《2023 年第三季度内部审计工 审计委员会严格按照《公司法》、《公司章程》、
作报告》； 2、 《 关于审议 2023 《董事会审计委员会实施细则》等相关法律法规
2023 年 10 月 23 日 第三季度财务报表的议案》；3、 规定，开展工作，勤勉尽责，根据公司的实际情
《关于拟续聘会计师事务所的议 况，提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，一
案》。 致通过所有议案。
1、《关于公司 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划股票期权第 薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、《公司
薪 酬 与 二个行权期行权条件成就的议 章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》
考 核 委 1 2023 年 4 月7 日 案》； 等相关法律法规规定，开展工作，勤勉尽责，根
员会 2、《关于公司 2021 年股票期权与 据公司的实际情况，提出了相关的意见，经过充
限制性股票激励计划限制性股票 分沟通讨论，一致通过所有议案。
第二个解除限售期解除限售条件
成就的议案》。
（三）独立董事专门会议
报告期内，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合实际情况，
公司修订了《独立董事工作制度》，明确及落实独立董事专门会议机制。公司独
立董事专门会议共召开1次会议，就公司为控股子公司银行借款展期提供担保暨
关联交易、向控股子公司提供财务资助展期并增加额度暨关联交易事项进行了认
真审议，我认真审议各项议案，充分发表自己的意见和建议，且对各议案未提出
异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
（四）发表独立意见的情况
2023年度，我发表的独立意见如下：
1、对第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见
我对公司聘任高级管理人员、审计部负责人、证券事务代表事项发表了同意
意见。
2、对第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见
我对公司计提资产减值准备和信用减值准备事项发表了同意意见。
3、对第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见
我对公司向控股子公司提供财务资助暨关联交易事项发表了同意意见。同时
对上述事项发表事前认可意见。
4、对第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见
我在《关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见》和《关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见》中，对控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、《2022 年度内部控制评价报告》、2022 年度利润分配预案、继续使用自有资金购买理财产品、公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就、公司 2021 年股票期权与限制性