苏文电能:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码：300982 证券简称：苏文电能 公告编号：2024-025
苏文电能科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
（一）苏文电能科技股份有限公司（以下简称 公司”或 苏文电能”）本
次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行股份。本次申请解
除限售的股东人数共计7名，解除限售股份的数量为126,286,440股，
占公司总股本的 61.0182%。
（二）本次解除限售股份上市流通日为 2024 年 5 月 7 日（星期二）。
一、首次公开发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会 关于同意苏文电能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]825 号），并经深圳证券交易所 关于苏文电能科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2021] 432 号）同意，本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
33,271,360 股，公司股票自 2021 年 4 月 27 日起在深圳证券交易所创业板上市
交易。首次公开发行前公司总股本为 105,238,700 股，首次公开发行后公司总股本为 140,318,267 股。
（二）上市后股本变动情况
2022 年 12 月 26 日，公司向特定对象发行股票新增股份在深圳证券交易所
创业板上市，发行数量为 30,681,188 股，股票限售期为自新增股份上市之日起6 个月。公司向特定对象发行股票前总股本为 140,318,267 股，发行后总股本为170,999,455 股。
2023 年 1 月 11 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属股份上市，新增股本472,240股，公司总股本增加至171,471,695股。
2023 年 7 月 5 日,公司实施 2022 年度利润分配方案：以公司总股本
171,471,695 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 3.5 元（含税），合计派
发现金股利60,015,093.25元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增2股，合计转增 34,294,339 股，转增后公司总股本为 205,766,034 股。
2023 年 11 月 23 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
归属期及预留授予部分第一个归属期股份上市，新增股本 1,199,112 股，公司总股本增加至 206,965,146 股。
二、本次申请解除股份限售股东承诺履行情况
本次申请解除限售的股东为：芦伟琴、施小波、常州市能闯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称 常州能闯”）、常州市能学企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称 常州能学”）、常州市能拼企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称 常州能拼”）、共青城德赢投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称 共青城德赢”）、李春梅。
本次申请解除股份限售的股东在公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺一致，具体情况如下：
（一）所持股份自愿锁定的承诺
1、施小波、芦伟琴承诺
公司实际控制人、董事长兼总经理施小波与控股股东、实际控制人、董事芦伟琴承诺：
（1）本人自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）自发行人股票首次公开发行并在创业板上市交易后，本人持有的发行人股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。发行人在上述期限内存在派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将进行相应调整。
（3）在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%；如本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任期届满前离职，则在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%。本人申报离职的，自申报离职之日起 6 个月内不转让本人持有的发行人股份。
（4）上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。
（5）在所持发行人首次公开发行股票锁定期届满后，本人减持发行人股份时将严格按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定执行并履行相关的信息披露义务。
2、常州能闯、常州能拼、常州能学承诺
本企业自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。在所持发行人首次公开发行股票锁定期届满后，本企业减持发行人股份时将严格按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定执行并履行相关的信息披露义务。
3、共青城德赢承诺
本企业自取得发行人股份完成工商变更登记之日（2018 年 12 月 20 日）起
36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；自发行人股票在深圳
证券交易所创业板上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。在所持发行人首次公开发行股票锁定期届满后，本企业减持发行人股份时将严格按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定执行并履行相关的信息披露义务。
4、李春梅（直接持有公司股份及通过常州能学间接持有公司股份）、徐世中（通过常州能闯间接持有公司股份）、张伟杰（通过常州能闯间接持有公司股份）、杨波（通过常州能拼间接持有公司股份）、张子健（通过常州能学间接持有公司股份）承诺
（1）本人自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）自发行人股票首次公开发行并在创业板上市交易后，本人持有的发行人股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。发行人在上述期限内存在派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将进行相应调整。
（3）在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%；如本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任期届满前离职，则在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%。本人申报离职的，自申报离职之日起 6 个月内不转让本人持有的发行人股份。
（4）上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。
（5）在所持发行人首次公开发行股票锁定期届满后，本人减持发行人股份时将严格按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定执行并履行相关的信息披露义务。

5、朱晓倩（通过常州能学间接持有公司股份）、孙育灵（通过常州能拼间接持有公司股份）承诺：
（1）本人自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%；如本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任期届满前离职，则在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%。本人申报离职的，自申报离职之日起 6 个月内不转让本人持有的发行人股份。
（3）上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。
（4）在所持发行人首次公开发行股票锁定期届满后，本人减持发行人股份时将严格按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定执行并履行相关的信息披露义务。
（二）持股及减持意向的承诺
芦伟琴、施小波、常州能闯、常州能学、常州能拼的持股及减持意向：在所持发行人首次公开发行股票锁定期届满后的 24 个月内，本人/本企业每年减持股份数不超过本人/本企业所持发行人股份总数的 25%；减持价格将不低于发行人首次公开发行股票的发行价格，如发行人股票上市后存在派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述减持价格下限将进行相应调整。本人/本企业减持发行人股份时将严格按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定执行并履行相关的信息披露义务。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售的股份上市流通日期为 2024 年 5 月 7 日（星期二）。
（二） 本次解除限售股份的数量为 126,286,440 股，占公司总股本的
61.0182%。
（三）本次申请解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行股份，解除限 售股份股东人数共计 7 名。
（四）本次解除限售具体情况如下：
单位：股
序 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售 本次实际可上市流通数量
号 数量
1 芦伟琴 73,200,000.00 73,200,000.00 73,200,000.00
2 施小波 17,280,000.00 17,280,000.00 4,320,000.00
3 常州市能闯企业管理咨询 13,200,000.00 13,200,000.00 13,200,000.00
合伙企业（有限合伙）
4 常州市能学企业管理咨询 7,200,000.00 7,200,000.00 7,200,000.00
合伙企业（有限合伙）
5 常州市能拼企业管理咨询 7,200,000.00 7,200,000.00 7,200,000.00
合伙企业（有限合伙）
6 共青城德赢投资管理合伙 6,274,440.00 6,274,440.00 6,274