利源股份:2023年度监事会工作报告

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2023 年度监事会工作报告
2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关要求，从切实维护公司和全体股东利益出发，依法履行监督职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况及内部控制制度的建立健全等方面进行了监督和核查，对保障公司的规范运作和可持续发展起到了积极作用。现将监事会 2023 年度工作情况汇报如下：
一、基本评价
2023 年度，公司监事会及时了解公司生产经营情况，监督公司财务及资金运用情况，检查公司董事和高级管理人员执行职务的情况，恪尽职守，为公司规范运作提供了有力保障。通过对公司董事会、管理层及公司的各项生产经营活动进行监督，监事会认为：2023 年度，公司董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信勤勉义务，未出现损害公司、全体股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。管理层勤勉尽责，认真执行董事会的各项决议，诚信合规经营，经营中不存在违规或损害公司、全体股东利益的行为。
二、报告期内监事会会议召开情况
2023 年度，监事会共召开 4 次会议，审议 15 项议案。监事会的召集、召开
和表决等程序均严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定规范运作。具体情况如下：
会议时间 会议名称 会议内容
审议通过以下议案：
1、关于 2022 年度监事会工作报告的议案
2023年4月 第五届监事会 2、关于 2022 年年度报告全文及摘要的议案
25 日 第七次会议 3、关于 2022 年度财务决算报告的议案
4、关于 2022 年度利润分配预案的议案
5、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案
6、关于董事、监事和高级管理人员 2023 年度薪酬方案的议案

会议时间 会议名称 会议内容
7、关于计提资产减值准备及预计负债和报废资产的议案
8、关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案
9、关于会计政策变更的议案
10、关于 2023 年第一季度报告的议案
11、监事会关于《董事会对公司 2022 年带强调事项段的无保留意见审计
报告涉及事项的专项说明》的意见
12、监事会对董事会《关于 2021 年度审计报告带强调事项段无保留意见
涉及事项影响已部分消除的专项说明》的意见
2023年6月 第五届监事会 审议通过以下议案：
27 日 第八次会议 1、关于转让子公司股权及对子公司债权的议案
2023年8月 第五届监事会 审议通过以下议案：
29 日 第九次会议 1、关于 2023 年半年度报告全文及摘要的议案
2023 年 10 第五届监事会 审议通过以下议案：
月 27 日 第十次会议 1、关于 2023 年第三季度报告的议案
三、报告期内监事会对公司有关事项的意见
1、股东大会决议执行情况
2023 年度，公司召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次，共形成决议 8
项。上述决议均已得到有效落实。
2、公司依法运作情况
2023 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，认为公司股东大会和董事会的召集召开、审议等程序符合相关法律、法规的规定；公司不断健全、完善内部控制制度；公司董事会和经营管理团队切实有效地履行了股东大会的各项决议，公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，未发现董事及高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
3、检查公司财务的情况
监事会对公司财务进行了监督，认为公司的财务制度健全，财务运行状况良好，公司严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行；监事会审阅了大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2023 年度审计报告及公司董事会编制和审议的公司年报，监事会认为公司 2023 年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4、关联交易

监事会认为，公司有关关联交易符合相关法律、法规的规定，审议及决策程序合规，交易价格公允，符合客观、公平、公正的交易原则，未损害公司及全体股东的利益。
5、内控体系建设情况
通过对董事会关于公司 2023 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建立和运行情况进行了审核，认为：董事会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制的基本情况，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并得到有效的执行，内部控制体系符合国家相关法律法规要求，对公司生产经营起到较好的风险防控作用。
6、监督公司信息披露管理制度落实情况
为维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，监事会密切关注公司信息披露管理工作，监督公司按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法规的相关要求，不断提高信息披露工作标准化、规范化水平，确保信息披露的及时性、真实性和准确性。
四、2024 年监事会工作要点
2024 年，公司监事会将紧密围绕公司的整体经营目标，按照监管规定和公司内部控制制度，积极履行监事会的监督职能，督促公司规范运作；加强对公司财务状况、重大投资、关联交易等重大事项的监督力度和监督范围，关注公司风险管理和内控体系建设，确保公司内部控制制度有效执行，进一步促进公司的规范运作。
同时，监事会全体成员将加强自身学习，不断适应新形势发展需要，进一步增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作，切实维护公司和全体股东的利益。
特此报告。
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监事会
2024 年 4 月 25 日