河钢资源:年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：000923 证券简称：河钢资源 公告编号：2024-12
河钢资源股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——公告格式》的相关规定，公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1036 号文核准，同意河钢资源股份有限公司（原名为河北宣化工程机械股份有限公司）非公开发行不超过 204,724,406股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。非公开发行股票 204,724,406 股（每
股面值 1 元），每股发行认购价格为人民币 12.70 元。截止 2017 年 8 月 11 日共计
募集资金人民币 2,600,000,000.00 元，扣除保荐及承销费用人民币 37,900,000.00元，募集资金净额为人民币 2,562,100,000.00 元，已由主承销商中信建投证券股份
有限公司于 2017 年 8 月 11 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计费、评估
费、验资费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 14,538,728.97 元后，募集资金账户余额为 2,547,561,271.03 元，其中：应付本公司前期垫付发行权益性证券直接相关费用 331,656.50 元，应付全资子公司四联资源（香港）有限公司（以下简称四联香港）前期垫付本公司发行权益性证券的直接相关费用 12,606,952.30 元，扣除垫付费用后，募集资金净额为 2,534,622,662.23 元。上述募集资金到位情况经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并由其出具《验资报告》（亚会A 验字（2017）0017 号）。
2017 年度使用金额及年末余额情况：由于募集资金到账后，公司需要办理资金
出境相关手续，截止 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 0 元，募集资
金余额 2,534,622,662.23 元，利息收入 13,579,180.90 元，募集资金账户余额为人民币 2,561,140,429.13 元。
2018 年 1 月 4 日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司以募集
资金 540,000,000.00 元置换前期四联香港以自筹资金投入的 PC 公司铜二期建设资金，本次资金置换后，公司实际募集资金净额 1,994,622,662.23 元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，公司第五届董事会第十九次会议全票审议通过《关于拟利用募集配套资金进行境外投资事项的议案》，并经 2018 年第一次临时股东大会经出席会议有效表决权股份总数的 100%审议通过，同意公司以募集资金向四联香港进行现金增资。根据商务部 2017 年 7 月25 日出具的境外投资证书（N1300201700046），批准公司向四联香港股权投资金额
为 372,146,388.02 美元，截至 2018 年 5 月 16 日，公司向四联香港汇出增资金
额 372,146,388.02 美元（折合人民币 2,386,893,655.05 元），其中募集资金310,738,918.34 美元（折合人民币 1,994,622,662.23 元），公司向四联香港的增资手续完成。之后四联香港与 PC 公司签署贷款协议，四联香港利用募集资金和自有资金向 PC 公司提供贷款，用于 PC 公司铜矿二期项目建设。
2018 年 7 月 27 日，经公司第六届董事会第三次会议审议通过，为提高公司非
公开发行股票募集资金的使用效率和效益，降低公司运营成本，将使用部分闲置募集资金不超过 220,000,000 美元用于暂时补充流动资金，主要用于全资子公司四联香港的铁矿石贸易业务。公司实际从中国银行香港分行募集资金专户（账号：01287592999592）和中国民生银行香港分行募集资金专户（账号：800045673214）合计使用补流资金 220,000,000 美元（折合人民币 1,509,904,000 元），使用期限从
2018 年 7 月 27 日起不超过 12 个月至 2019 年 7 月 26 日，使用期限届满之前，公司
确保及时将资金归还至募集资金专项账户。
2018 年度使用金额及年末余额情况：截至 2018 年 12 月 31 日，PC 公司已使用
募集资金 1,120,261,769.31 元，募集资金专户余额总计为 66,623,436.94 元，其中募集资金本金余额为 41,779,628.18 元，利息 24,843,808.76 元。
2019 年 3 月 28 日公司发布《关于提前归还部分补充流动资金的募集资金的公
告》(公告编号：2019-2),根据募投项目进展情况及资金需求，公司已将上述用于补
充流动资金的募集资金中 48,096,079 美元提前归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问中信建投股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个月。
2019年6月3日公司发布《关于提前归还部分补充流动资金的募集资金的公告》(公告编号：2019-28),公司已将用于补充流动资金的募集资金中 70,000,000 美元提前归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问中信建投股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个月。
2019 年 7 月 25 日公司发布《关于闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告》
（公告编号：2019-34），公司将剩余补充流动资金的募集资金 101,903,921 美元归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问中信建投股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个月。
2019 年 7 月 25 日，经公司第六届董事会第十次会议及第六届监事会第七次会
议审议通过，为提高募集资金使用效益，降低公司运营成本，将使用部分闲置募集资金不超过 107,000,000 美元用于暂时补充流动资金，主要用于全资子公司四联香港的铁矿石贸易业务，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月（2019
年 7 月 25 日起至 2020 年 7 月 24 日止），使用期限届满前，公司将资金及时归还至
募集资金专项账户。
2019 年度使用金额及年末余额情况：截至 2019 年 12 月 31 日，PC 公司已使用
募集资金 1,910,844,741.94 元，募集资金专户余额总计为 165,054,348.63 元，其中募集资金本金余额为 129,361,445.14 元，利息 35,692,903.49 元。
2020 年 7 月 23 日公司发布《关于闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告》
（公告编号：2020-51），公司将剩余补充流动资金的募集资金 107,000,000 美元归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问中信建投股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个月。
2020 年 7 月 23 日，经公司第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十五
次会议审议通过，为提高募集资金使用效益，降低公司运营成本，将使用部分闲置募集资金不超过 2,400 万美元用于暂时补充流动资金，主要用于全资子公司四联香港的铁矿石贸易业务，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月（2020
年 7 月 23 日起至 2021 年 7 月 22 日止），使用期限届满前，公司将资金及时归还至
募集资金专项账户。

2020 年度使用金额及年末余额情况：截至 2020 年 12 月 31 日，PC 公司已使用
募集资金 2,506,505,215.81 元，募集资金专户余额总计为 137,704,687.77 元，其中募集资金本金余额为 93,706,507.88 元，利息 43,998,179.89 元。
2021 年 7 月 2 日公司发布《关于闲置募集资金补充流动资金提前归还的公告》
（公告编号：2021-37），公司将补充流动资金的 2,400 万美元募集资金全部归还至募集资金专项账户，本次归还后，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况，对于上述事项，公司已及时通知了独立财务顾问中信建投证券股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个月。
2021 年度使用金额及年末余额情况：截至 2021 年 12 月 31 日，PC 公司已使用
募集资金 2,579,508,467.57 元，募集资金专户余额总计为 209,774,596.16 元，其中募集资金本金余额为 173,624,144.49 元，利息 36,150,451.67 元。
2022 年 8 月 25 日，经公司第七届董事会第七次会议及第七届监事会第四次会
议审议通过，公司在保证募集资金投资项目建设需求的前提下，拟使用不超过 2000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好的低风险保本理财产品或保本收益凭证，期限自第七届董事会第七次会议审议通过之日起不超过 12 个月，在额度及有效期内循环滚动使用。
2022 年度使用金额及年末余额情况：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 PC
公司使用募集资金 199,331,705.27 元，截至 2022 年 12 月 31 日，PC 公司已累计使
用募集资金 2,778,840,172.84 元，募集资金专户余额总计为 19,793,328.95 元，其中募集资金本金余额为 162,896.21 元，利息 19,630,432.74 元。
本年度募集资金使用及当前余额情况：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
PC 公司使用募集资金 0.00 元，截至 2023 年 12 月 31 日，PC 公司已累计使用募集资
金 2,778,840,172.84 元，募集资金专户余额总计为 19,866,400.39 元，其中募集资金本金余额为 165,587.65 元，利息 19,700,812.74 元。
二、募集资金存放和管理情况
规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，特制定《募集资金管理制度》，
责建立健全募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。募集资金管理制度对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
公司于 2017 年 9 月 7 日、2017 年 11 月 24 日与独立财务顾问中信建投证券股
份有限公司、和存放募集资金银行（中国民生银行股份有限公司石家庄翟营南大街支行、中国民生银行股份有限公司张家口分行）分别签署了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。截至本报告期末，协议各方均严格按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职责。
在境外，公司要求四联香港和 PC 公司比照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中募集资金三方监管协议的相关要求，开设独立的募集资金存放账户，实行专款专用、定期报告、大额支取通知等措施，确保募集资金出境后的安全合规管控。
2018 年 8 月