格林美:2023年度监事会工作报告

格林美股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年度，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了有效的监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将2023年度监事会工作情况报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》《公司章程》和《上市公司监事会工作指引》所赋予的职责，遵守诚信原则，从维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责。列席参加各次董事会和股东大会，监督各项议案的执行等。本年度公司监事会共召开10次会议，会议情况如下：
1、2023年1月13日召开第六届监事会第十一次会议，审议通过了以下议案：
（1）审议《关于控股子公司为其参股公司提供财务资助暨关联交易的议
案》；
本次监事会决议公告详见2023年1月14日公司指定信息披露媒体《中国证券
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2、2023 年 2 月 28 日召开第六届监事会第十二次会议，审议通过了以下议
案：
（1）审议《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》；
（2）审议《关于全资子公司为其参股公司融资提供反担保暨关联交易的议案》；
（3）审议《关于购买董监高责任险的议案》；
本次监事会决议公告详见2023年3月1日公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、2023 年 4 月 27 日召开第六届监事会第十三次会议，审议通过了以下议
案：
（1）审议《2022 年度监事会工作报告》；
（2）审议《2022 年年度报告及摘要》；
（3）审议《2022 年度财务决算报告》；
（4）审议《2022 年度内部控制自我评价报告》；
（5）审议《关于 2022 年度利润分配预案的议案》；
（6）审议《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
（7）审议《关于 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的
专项审计说明的议案》；
（8）审议《关于 2022 年度计提信用减值损失和资产减值损失的议案》；
（9）审议《关于会计政策变更的议案》；
（10）审议《2023 年第一季度报告全文》。
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4、2023 年 6 月 6 日召开第六届监事会第十四次会议，审议通过了以下议案：
（1）审议《关于回购公司股份方案的议案》。
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5、2023 年 7 月 19 日召开第六届监事会第十五次会议，审议通过了以下议
案：
（1）审议《关于投资建设印尼红土镍矿冶炼生产新能源用镍原料（镍中间品）（2.0 万吨镍/年）项目暨关联交易的议案》；
（2）审议《关于调整与部分关联方 2023 年度日常关联交易预计额度的议
案》。
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6、2023 年 8 月 28 日召开第六届监事会第十六次会议，审议通过了以下议
案：
（1）审议通过了《2023 年半年度报告全文及摘要》；
（2）《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
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7、2023 年 9 月 24 日召开第六届监事会第十七次会议，审议通过了以下议
案：
（1）审议《关于签署建设新能源用红土镍矿湿法冶炼项目（镍中间体）（30,000 吨镍／年）合资协议暨关联交易的议案》。
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8、2023 年 9 月 28 日召开第六届监事会第十八次会议，审议通过了以下议
案：
（1）审议《关于为控股子公司提供财务资助暨关联交易的议案》。
本次监事会决议公告详见 2023 年 9 月 29 日公司指定信息披露媒体《中国证
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9、2023 年 10 月 27 日召开第六届监事会第十九次会议，审议通过了以下议
案：
（1）审议《关于更换会计师事务所的议案》；
（2）审议《2023 年第三季度报告》。
本次监事会决议公告详见 2023 年 10 月 28 日公司指定信息披露媒体《中国
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10、2023 年 12 月 11 日召开第六届监事会第二十次会议，审议通过了以下
议案：
（1）审议《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》；
（2）审议《关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》；
（3）审议《关于调整与部分关联方 2023 年度日常关联交易预计额度的议
案》。
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二、监事会对报告期内公司有关情况发表的核查意见
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会和股东大会，对公司规范运作、财务状况、募集资金使用等情况进行了监督与核查，对下列事项发表了核查意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存在违法违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务状况
报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全，财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）募集资金情况
报告期内，公司能够认真按照公司《募集资金使用管理办法》的要求管理和使用募集资金。公司董事会编制的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及会计师事务所出具的鉴证报告与公司募集资金的实际使用情况相符。公司募集资金实际投入项目内容与承诺投入项目内容未发生变化。公司募集资金使用和监管情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，而且募集资金管理不存在违规情形。

（四）公司关联交易、对外担保情况
1、2023 年 1 月 13 日召开的第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于
控股子公司为其参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》。经核查，监事会认为：本次公司控股子公司向参股公司提供财务资助暨关联交易的事项合理、交易公允，决策程序合法有效。因此，监事会同意公司控股子公司向参股公司提供财务资助暨关联交易的议案。
2、2023 年 2 月 28 日召开的第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于
预计 2023 年度日常关联交易的议案》。经核查，监事会认为：公司预计 2023 年度日常关联交易预计事项符合公司的实际情况，不会对公司开展正常生产经营活动产生影响。预计 2023 年度日常关联交易的决策程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，不存在损害上市公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，同意将《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》提交公司 2023年第一次临时股东大会审议。
3、2023 年 2 月 28 日召开的第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于
全资子公司为其参股公司融资提供反担保暨关联交易的议案》。经核查，监事会认为：本次公司全资子公司格林美（荆门）为其参股公司印尼普青融资提供反担保不影响公司的正常经营，有利于促进印尼普青业务的发展，并且印尼普青信用良好，风险可控，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意本次反担保暨关联交易事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
4、2023 年 7 月 19 日召开的第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于
投资建设印尼红土镍矿冶炼生产新能源用镍原料（镍中间品）（2.0 万吨镍/年）项目暨关联交易的议案》。经核查，监事会认为：本次对外投资暨关联交易事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律法规、规范性文件的要求，有利于实现项目人才与海外项目建设的捆绑，共同推动海外镍资源项目的快速建设与发展，符合公司发展战略。本次对外投资暨关联交易事项符合国家相关法律、法规及规章制度的要求，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
5、2023 年 7 月 19 日召开的第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于
调整与部分关联方 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》。经核查，监事会认为：公司调整与福安国隆 2023 年度日常关联交易预计额度符合公司的实际情况，不会对公司开展正常生产经营活动产生影响。调整与关联方 2023 年度日常关联交易预计额度的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，不存在损害上市公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，同意将《关于调整与部分关联方 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司股东大会审议。
6、2023 年 9 月 24