长江证券:2023年年度报告摘要

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-029
长江证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资
者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
本年度报告摘要经公司第十届董事会第十二次会议审议通过。公司 11 位董事亲自参会并行使了表决权。
没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税），不转增，不送红股。公司公开发行的可转换公司债券已于
2024 年 3 月 11 日到期，按照该日总股本 5,530,072,948 股计算，共计分配现金红利 663,608,753.76 元，剩
余未分配利润 4,180,074,255.08 元结转以后年度。实际分配现金红利金额，以实施权益分派时股权登记日的
总股本计算为准。
二、公司基本情况
（一）公司简介
股票简称 长江证券 股票代码 000783
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 周 纯 黄育文
办公地址 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
传真 027-85481726 027-85481726
电话 027-65799866 027-65799866
电子信箱 zhouchun@cjsc.com huangyw@cjsc.com
（二）报告期主要业务简介
1、报告期内公司所处行业的情况
2023 年，在美联储加息周期和地缘冲突频发等冲击之下，全球经济整体呈现弱复苏态势，产业链正重构调整。面对复杂严峻的国际环境，国内经济恢复向好但基础仍需巩固，一方面稳健的货币政策精准发力，持续加强逆周期调节，财政政策在特殊再融资债券和上调赤字率等方向提效，以先立后破的态度优化产业结构转型策略，信贷需求有所恢复；另一方面推动活跃资本市场、提振投资者信心的政策措施正加快落实，从投资端、融资端、交易端和改革端综合施策，改善投融资市场生态，不断激发主体活力。对于金融行业而言，中央金融工作会议提出金融是“国家核心竞争力的重要组成部分”，对强国建设的作用更加凸显，深化金融供给侧结构性改革，为经济社会发展提供高质量服务是未来发展重要任务。
资本一级市场 2023 年度呈现股减债增态势，股票融资总规模 8,796.79 亿元，同比减少 35.65%；其中
IPO 融资金额 3,589.71 亿元，同比下滑 31.27%；股票再融资规模 5,207.08 亿元，同比减少 38.36%；券商主
承销债券总规模 9.82 万亿元，同比上升 16.49%。二级市场方面，2023 年实现股票基金交易额 479.99 万亿
元（双边），同比下降 3.10%。市场指数全线回撤，上证指数下跌 3.70%，深成指下跌 13.54%，创业板指下跌 19.41%。
2、报告期内公司从事的主要业务
公司依托齐全的业务资质，致力于为广大客户提供全方位综合金融服务。财富管理业务指公司向客户提供证券及期货经纪、代销金融产品、投资顾问服务、资产托管、融资融券、转融通等服务。研究机构业务指公司向客户提供包括宏观经济、策略、固定收益、金融工程、能源与材料、大制造、大消费、科技、金融等三十余个总量与行业方向的投资研究服务。资产管理业务指公司向客户提供集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理、公募基金管理等业务。二级市场投资业务是指公司开展证券投资，包括但不限于权益类、固定收益类及金融衍生品等自营交易和做市业务。投资银行业务指公司向客户提供包括承销与保荐、上市公司并购重组、财务顾问、债务融资等具有投资银行特性的金融服务。一级市场投资业务指股权投资、项目投资及管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务等业务。
证券行业是强周期行业，报告期内，面对国际环境复杂多变、经济复苏基础偏弱等内外压力，公司坚持和加强党的全面领导，提升战略落地与协同效率，全体干部员工凝聚共识、同心同力，以专业能力建设为重心，业务根基不断夯实，业务结构不断优化，管理质效持续提升，合规风控更为深入，人才队伍建设更加夯实，文化品牌持续做强，资金配置效率稳步提升，科技赋能力度不断增强，公司整体经营保持稳健向前。报告期内，公司实现营业总收入 68.96 亿元，同比增长 8.23%；归属于上市公司股东的净利润 15.48亿元，同比增长 2.58%。截至报告期末，公司资产总额 1,707.29 亿元，较年初增长 7.39%；归属于上市公
司股东的净资产 346.62 亿元，较年初增长 12.79%。
（1）财富管理业务
（i）经纪业务
①市场环境
2023 年，全面注册制正式落地实施，多层次资本市场建设进一步推进，7 月政治局会议提出“活跃资本市场，提振投资者信心”，投资端、融资端、交易端、改革端系列政策措施陆续发布；公募基金费率改革工作启动并持续推进，旨在降低投资者成本、提升获得感，促进行业高质量发展。2023 年，A 股经历了年初上涨行情以后，迎来了持续的震荡行情，上证指数较上年末下跌 3.70%，沪深 300 较上年末下跌 11.38%，市场成交逐步缩量。2023 年，新发基金遇冷，全年市场新发股票+混合类公募基金 709 只，募集规模合计2,965.99 亿，较去年同期下降 32.53%。
①经营举措和业绩
公司坚持以客户需求为中心，基于客户精细化分层，构建买方投顾视角下的资产配置体系，围绕客户需求提供一站式深度服务，全方位提升客户投资体验。报告期内，渠道方面，公司持续布局银行核心渠道，积极探索拓展非银渠道，新媒体赛道打造模式标杆，为财富管理业务转型发展奠定良好基础。产品方面，
公司持续丰富金融产品货架，完善产品评价精选体系，打造挖掘与引入的完备流程，优化覆盖“售前-售中-售后”全方位销售服务体系，在公募销售常态化的基础上，重点构建了一条“买方视角”优选量化私募产品线，提升私募产品的选择能力，着力提升高净值客户增长率及转化率。服务方面，公司持续推进卖方投顾向买方投顾转型，通过建立投顾分级分类体系，加大投顾的挖掘与培养，总部投研能力精准辐射一线，顺应市场情况，丰富投顾产品类型，实现投顾个人禀赋与客户多样性需求的契合，落实“顾问式服务”，增强客户获得感。在服务高净值客户方面，加强公司大资管、大投资、大投行业务协同，以对公业务带动经纪业务，通过密切联系企业、企业背后的股东、企业家及高管，挖掘高净值客户资源，以长牛机构通平台为载体，算法总线、资金支持、交易服务、研究服务为手段，覆盖多类客群，树立我司效率优势。同时，公司响应数字化时代要求，强化科技赋能，继续优化财富管理平台，整合市场优秀策略，持续提升交易速度，实现客户全生命周期陪伴，注重品牌打造，增强客户粘性。
2023 年，公司代理买卖收入市占率（不含席位）为 1.91%，创近年来新高。公司新增开户、有效户率
不断提升，客户数量达到 896 万户，连续五年持续增长，资券总值达到 1.04 万亿；注册投顾人数 2,268 名，
行业排名第 10 位，生产型投顾队伍结构优化，投顾业务销售额逆势增长，投资咨询收入行业排名第 6 位；金融产品代销收入为 2.7 亿元，同比增长 20.54%。
（注：金融产品代销收入为母公司口径数据。）
①2024 年工作安排
公司将深化财富管理转型，在规范展业的基础上做好资产引入和客户服务，强化总部赋能，深化简政放权，优化薪酬激励机制及人才队伍建设，做好客户分类管理和协同服务，稳中求进实现业务增量。一是强化总部赋能，实现体系化作战。优化管理模式，从统一决策、任务派发、一致行动的“集中化”模式，向客户驱动、一线决策和总部赋能的“分布式”模式转变。持续加强能力建设，提升一线人员拓展能力、客户服务能力、创收能力、执行力；提供平台支持，助力分支机构“营销中心”打造；把握合规管理对业务开展的适度性，强化分支机构属地责任。二是打造客户服务品牌，提升综合服务能力。聚焦金融产品、投顾业务、交易系统、机构平台、客户活动，不断提高服务质量。完善产品货架建设，加强对金融产品的研究、
引入；提高投顾专业能力，培育“买方思维”，持续推广长盈智投、L2 等被动性投顾产品，做好基金投顾业务准备；持续优化交易系统、数字化平台与运营服务体系建设，提升用户体验。三是加强渠道建设，做好资产引入。线上线下并举，强化存量开发，做好企业、同业客户服务，多措并举做大资产规模。全面布局新媒体赛道，强化三方导流；持续布局线下银行核心渠道，积极探索拓展非银渠道；加强数智化运营积极盘活存量客户，实现长尾客户有效转化；加强大资管、大投资、大投行联动，促进机构客户引入和多元创收。
（ii）资产托管业务
①市场环境
2023 年 5 月《私募投资基金登记备案办法》施行以来，存量私募基金数量增长趋势迅速转向。私募证
券投资基金受备案新规影响，2023 年度备案数量共计 23,420 只，与去年相比降幅为 32%。从管理人数量上
看，截至 2023 年 12 月末，私募基金管理人数量为 21,625 家，与去年同期相比减少 2,042 家。备案新规加
速中小规模私募出清，在监管“扶优限劣”的大背景下，产品备案数量迅速向规模以上私募管理人集中，行业竞争马太效应逐步显现。随着准入门槛提升和行业规范，私募资源集聚，高效竞争，行业生态将有望逐步向好，朝着私募基金行业高质量发展的目标不断迈进。行业深化改革和参与券商发力也将推动资产托管业务市场竞争愈发激烈，头部效应加剧，券商正通过私募基金托管业务撬动“机构+”业务，不断创新机构客户服务模式。
①经营举措和业绩
报告期内，公司充分发挥牌照价值，推进提升公司私募综合服务能力，锚定托管业务“规模倍增计划”，在市场震荡回调、政策收紧和产品发行遇冷的情况下，私募业务继续保持增长态势，业务规模同比增长 62%，托管业务全年新增私募基金备案数排名进入行业前 12，同比上升 2 名。整合资源搭建一体化综合服务体系，策划发布“金长江”私募综合金融服务品牌。成功举办“金长江”第二届私募实盘交易大赛颁奖典礼暨“金长江”私募综合金融服务品牌发布会，推出私募客户综合金融服务品牌“金长江”，打造资金服务生态圈。信用、托管、交易、研究业务的私募客户及产品数量增