科锐国际:独立董事工作制度修订对照表

北京科锐国际人力资源股份有限公司
独立董事工作制度修订对照表
北京科锐国际人力资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月
25 日召开了第四届董事会第三会议根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，公司拟对现有的《独立董事工作制度》予以修订。
具体情况如下（修订处用加粗表示）：
修改前 修改后
第一条 为进一步完善公司治理结构，改善 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善
董事会结构，强化对非独立董事及经理层的 董事会结构，强化对非独立董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及利益相关 约束和监督机制，保护中小股东及利益相关 者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规范性文件和《北京 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 科锐国际人力资源股份有限公司章程》（以
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
下简称“《公司章程》”）的规定，并根据
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修 ——创业板上市规范运作》等法律、法规、
订）》（以下简称“《股票上市规则》”）、 规范性文件和《北京科锐国际人力资源股份 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
第 2 号——创业板上市规范运作》等相关规 的相关规定，制定本工作制度。
定，制定本工作制度。
第二条 独立董事应当独立公正地履行职 第二条 独立董事应当独立公正地履行职
责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司及其主要股东、实际控制人存在利害 与公司及其主要股东、实际控制人存在直接 关系的单位和个人的影响。若发现所审议事 或间接利害关系的单位和个人的影响。若发
修改前 修改后
项存在影响其独立性的情况，应向公司申明 现所审议事项存在影响其独立性的情况，应并实行回避。任职期间出现明显影响独立性 向公司申明并实行回避。任职期间出现明显情形的，应及时通知公司并提出辞职。 影响独立性情形的，应及时通知公司并提出
辞职。
第四条 独立董事原则上最多在 5 家上市公 第四条 独立董事原则上最多在 3 家境内上
司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精 市公司担任独立董事，并确保有足够的时间
力有效地履行独立董事的职责。 和精力有效地履行独立董事的职责。
第八条 独立董事必须具有独立性，下列人 第八条独立董事必须具有独立性，下列人员
员不得担任独立董事： 不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及
其直系亲属、主要社会关系； 其直系亲属、主要社会关系；
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1% （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股 以上或者是公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属； 东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 （三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名股东 5％以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属； 单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在公司控股股东、实际控制人及其附 （四）在公司控股股东、实际控制人及其附
属企业任职的人员及其直系亲属； 属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为公司及其控股股东、实际控制人或 （五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等 者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、服务的人员，包括但不限于提供服务的中介 保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 的中介机构的项目组全体人员、各级复核人报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； 员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、（六）在与公司及其控股股东、实际控制人 高级管理人员及主要负责人；
或者其各自的附属企业有重大业务往来的 （六）与公司及其控股股东、实际控制人或单位任职的人员，或者在有重大业务往来单 者其各自的附属企业有重大业务往来的人位的控股股东单位任职的人员；

修改前 修改后
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列 员，或者在有重大业务往来单位及其控股股
情形之一的人员； 东、实际控制人任职的人员；
（八）最近十二个月内，独立董事候选人、 （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列其任职及曾任职的单位存在其他影响其独 情形之一的人员；
立性情形的人员； （八）《公司章程》规定的其他人员；
（九）《公司章程》规定的其他人员； （九）中国证监会或证券交易所认定的其他（十）中国证监会或证券交易所认定的其他 人员
人员 前款第（一）项所称直系亲属是指配偶、父
前款第（一）项所称直系亲属是指配偶、父 母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、 配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母等。
配偶的兄弟姐妹等。前款第（四）项、第（五） 前款第（四）项至第（六）项中的公司控股项及第（六）项中的公司控股股东、实际控 股东、实际控制人的附属企业，不包括与公制人的附属企业，不包括根据《股票上市规 司受同一国有资产管理机构控制且按照相则》第 10.1.4 条规定，与公司不构成关联关 关规定未与公司构成关联关系的企业。
系的附属企业。 前款所称重大业务往来，是指证券交易所
前款所称重大业务往来，是指证券交易所 《股票上市规则》及其他相关规定或者本公《股票上市规则》及其他相关规定或者本公 司章程规定需提交股东大会审议的事项，或司章程规定需提交股东大会审议的事项，或 者证券交易所认定的其他重大事项。
者证券交易所认定的其他重大事项。 前款所称任职，是指担任董事、监事、高级
前款所称任职，是指担任董事、监事、高级 管理人员以及其他工作人员。
管理人员以及其他工作人员。 独立董事候选人不得存在不得被提名为上
独立董事候选人不得存在不得被提名为上 市公司董事的情形，并不得存在下列不良记市公司董事的情形，并不得存在下列不良记 录：
录： （一）最近三十六个月内因证券期货违法犯
（一）最近三十六个月内因证券期货违法犯 罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关 刑事处罚的；
刑事处罚的；

修改前 修改后
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证 （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚 监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚
未有明确结论意见的； 未有明确结论意见的；
（三）最近三十六个月内受到证券交易所公 （三）最近三十六个月内受到证券交易所公
开谴责或三次以上通报批评的； 开谴责或三次以上通报批评的；
（四）作为失信惩戒对象等被国家发改委等 （四）在过往任职独立董事期间因连续 2 次部委认定限制担任上市公司董事职务的； 未亲自出席也不委托其他独立董事出席董（五）在过往任职独立董事期间因连续三次 事会会议被董事会提请股东大会予以解除未亲自出席董事会会议或者因连续两次未 职务，未满十二个月的；
能亲自出席也不委托其他董事出席董事会 （五）深圳证券交易所认定的其他情形。会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满 在公司连续任职独立董事已满六年的，自该
十二个月的； 事实发生之日起三十六个月内不得被提名
（六）深圳证券交易所认定的其他情形。 为公司独立董事候选人。首次公开发行上市在同一上市公司连续任职独立董事已满六 前已任职的独立董事，其任职时间连续计年的，自该事实发生之日起十二个月内不得 算。
被提名为该上市公司独立董事候选人。
第十二条 独立董事连续三次未亲自出席董 第十二条 独立董事连续 2 次未亲自出席董
事会会议，由董事会提请股东大会予以撤 事会会议，由董事会提请股东大会予以撤
换。 换。
除出现上述情况及《公司法》中规定的不得
担任董事的情形外，独立董事任期届满前不
得无故被免职。提前免职的，公司应将其作
为特别事项予以向股东大会披露，被免职的
独立董事认为公司的免职理由不当的，可以
作出公开的声明。

修改前 修改后
第十三条 独立董事在任职届满前可以提出 第十三条独立董事在任职届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞 辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必 职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行 要引起公司股东和债权人注意的情况进行
说明。 说明。
如因独立董事辞职导致公司董事会中独立 独立董事被解除职务导致董事会或者其专董事所占的比例低于《公司章程》规定的最 门委员会中独立董事所占比例不符合法律低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下 法规或者公司章程的规定，或者独立董事中
任独立董事填补其缺额后生效。 欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实
发生之日起 60 日内完成补选。
独立董事在任期届满前被解除职务并认为
解除职务理由不当的，可以提出异议和理
由，公司应当及时披露。
第十四条 独立董事除具有《公司法》《公 第十四条独立董事履行如下职责：
司章程》和其他