凯尔达:董事会审计委员会2023年度履职情况报告

杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《审
计委员会实施细则》等规定，2023 年度杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行审计监管职责，现将 2023
年度的工作情况汇报如下：
一、董事会审计委员会的基本情况
公司董事会审计委员会由独立董事马笑芳女士、倪仲夫先生及董事王仕凯先
生三名成员组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事马笑芳女士担任，
符合监管要求及相关规定。
二、董事会审计委员会报告期内会议召开情况
2023 年度，审计委员会共计召开了 4 次会议，共审议 13 项议案，全体委员
均亲自出席了会议，具体情况如下：
会议时间 会议届次 议案 决议结果
2023 年 2 2023 年第一 1、审议《关于公司2022年报审计计划的议案》； 所有议案
月 13 日 次审计委员 2、审议《关于公司 2023 年内部审计工作计划 均获通过
会 的议案》。
1、审议《关于2022年年度报告及摘要的议案》；
2、审议《关于公司聘任 2023 年度审计机构及
内部控制审计机构的议案》；
2023 年第二 3、审议《关于预计 2023 年度公司日常性关联
2023 年 4 次审计委员 交易的议案》； 所有议案
月 26 日 会 4、审议《关于 2023 年第一季度报告的议案》； 均获通过
5、审议《关于 2022 年度内部控制评价报告的
议案》；
6、审议《关于公司 2022 年内部审计工作报告
的议案》。
1、审议《关于 2023 年半年度报告及摘要的议
2023 年第三 案》；
2023 年 8 次审计委员 2、审议《关于 2023 年半年度计提资产减值准 所有议案
月 29 日 会 备的议案》； 均获通过
3、审议《关于 2023 年上半年重要事项内部审
计报告的议案》。
2023 年 10 2023 年第四 1、审议《关于 2023 年第三季度报告的议案》； 所有议案
月 27 日 次审计委员 2、审议《关于 2023 年第三季度内部审计报告 均获通过
会 的议案》。
三、董事会审计委员会主要工作及履职情况
（一）监督及评估外部审计工作
报告期内，董事会审计委员会与天健会计师事务所（特殊普通合伙）及公司
管理层积极沟通，听取了公司经营情况、财务情况、内部控制等情况的介绍，并
就年度审计的工作内容、审计计划及各自关注的问题进行了充分的交流并形成一
致意见。审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格按照中国
注册会计师的执业准则，独立、勤勉尽责地履行审计职责，较好地完成了各项审
计任务。
（二）审核公司的财务信息
报告期内，董事会审计委员会审议了公司各项定期报告，认为公司的财务报
告能真实、准确、完整地反映公司的经营成果和财务状况和现金流量。
（三）对公司内部审计的指导与审阅情况
报告期内，董事会审计委员会充分发挥审计监督保障作用，认真审阅了公司
审计部门的内部审计工作计划，重点关注公司内部审计工作的规范性，并对内部
审计发现的问题提出指导性意见，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划
认真执行内部审计工作。2023 年度，未发现内审工作存在重大问题。
（四）评估内部控制的有效性
董事会审计委员会对公司内部控制的有效性进行了评估。董事会审计委员会
认为：公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
治理准则》等有关法律法规的规定，制定并有效执行了各项法人治理制度和内部
控制制度，确保公司“三会”能够有效运作，高级管理人员的职责能够充分发挥，
实现了公司决策程序和议事程序民主化、透明化，公司内部监督和反馈系统健全、
有效。
同时，审计委员会建议：公司应当根据环境变化和公司需要，不断完善法人
治理结构，健全内部管理和控制体系，确保内控体系与公司发展相适应。
（五）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通
报告期内，公司董事会审计委员会充分听取多方意见，积极协调公司管理层、
内部审计部门与外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）的沟通，提高
了审计工作效率，促进公司内部控制的规范性。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会全体委员通过听取工作汇报、查阅公司资料等方式，密切关注公司财务报告、内部控制运行、内外部审计机构工作情况，尽职尽责履行审计委员会职责。2024 年，董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，切实维护公司和投资者的合法权益，不断促进公司稳健经营、规范运作。
杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司
董事会审计委员会
2024 年 4 月 25 日