内蒙一机:中信证券股份有限公司关于内蒙古第一机械集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

关于内蒙古第一机械集团股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“内蒙一机”、“公司”、“上市公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问（主承销商），对内蒙一机2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，并发表了独立意见，具体情况如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金基本情况
2016 年 9 月 6 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头北方创
业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2041 号），同意公司向特定投资者非公开
发行不超过人民币普通股（A 股）188,770,571 股。2016 年 12 月 26 日公司以非
公开发行股票的方式向 8 名特定投资者发行了人民币普通股（A 股）147,503,782股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 13.22 元，募集资金总额为人民币 1,949,999,998.04 元（以下简称 2016 年募集资金），扣除发行费用54,736,680.38 元后，募集资金净额为 1,895,263,317.66 元。募集资金到位情况已
于 2016 年 12 月 26 日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大
华验字〔2016〕001239 号《验资报告》。截至 2023 年 12 月 31 日，2016 年募集
资金累计投入 1,361,622,137.75 元（含补充流动资金和支付对价），本年项目投入 82,881,335.04 元，资金余额 743,238,984.34 元。

（二）募集资金余额及存放情况
2023 年 12 月 31 日，上市公司尚未使用的 2016 年募集资金存放于非公开发
行股票募集资金专用账户，账户的余额明细如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
中信银行包头支行 8115601011900145403 920,897.60 协定
中国银行包头市青山支行 152450622831 12,440,816.97 协定
华夏银行包头分行营业部 14650000000577148 34,436,308.44 协定
浦发银行包头分行 49010154500001024 3,088,452.48 协定
招行包头分行 755904002310102 50,708,878.50 协定
光大银行包头分行 5250188000068228 41,643,630.35 协定
合计 143,238,984.34 -
此外，截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司存在使用闲置募集资金购买理财
产品及结构性存款的情形，具体情况请参见本核查意见之“二、闲置募集资金购买理财产品情况”。
（三）募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，2016 年募集资金累计投入 1,361,622,137.75 元（含
补充流动资金和支付对价），本年项目投入 82,881,335.04 元，资金余额743,238,984.34 元。募集资金具体使用情况详见“附件一、募集资金使用情况表”。
（四）节余募集资金使用情况
2023 年度，上市公司不存在使用节余募集资金的情况，亦不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（五）募集资金使用的其他情况
2023 年度，上市公司不存在募集资金使用的其他情况。
二、闲置募集资金购买理财产品情况
经公司 2023 年 4 月 21 日召开的七届六次董事会、七届四次监事会审议通过
《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过 75,000 万元的闲置募
集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司使用 2016 年募集资金购买理财产品的实施情
况如下表：

委托理财 到期实际收 未到期理
序 受托人 委托理财类型 金额 委托理财起 委托理财 资金来源 报酬确定 年化 益 是否经过 财金额
号 （人民币 始日期 终止日期 （人民币元） 法定程序 （人民币
万元） 万元）
1 银河证券 证券理财产品 4,000.00 2022-2-28 2023-1-16 募集资金 合同约定 3.10% 1,031,997.93 是 -
2 银河证券 证券理财产品 5,000.00 2023-6-26 2024-1-4 募集资金 合同约定 2.60% - 是 5,000.00
3 银河证券 证券理财产品 5,000.00 2023-6-26 2024-1-4 募集资金 合同约定 2.60% - 是 5,000.00
4 银河证券 证券理财产品 5,000.00 2023-9-27 2024-3-11 募集资金 合同约定 2.50% - 是 5,000.00
5 招商证券 证券理财产品 5,000.00 2022-6-16 2023-1-10 募集资金 合同约定 2.65% 712,328.77 是 -
6 招商证券 证券理财产品 8,000.00 2022-6-16 2023-1-10 募集资金 合同约定 2.65% 1,139,726.03 是 -
7 招商证券 证券理财产品 5,000.00 2022-8-15 2023-2-15 募集资金 合同约定 2.75% 653,915.74 是 -
8 招商证券 证券理财产品 5,000.00 2023-2-16 2023-4-24 募集资金 合同约定 2.40% 207,805.64 是 -
9 招商证券 证券理财产品 2,000.00 2023-2-16 2023-4-24 募集资金 合同约定 2.40% 83,122.25 是 -
10 招商证券 证券理财产品 8,000.00 2023-2-16 2023-4-24 募集资金 合同约定 2.40% 332,489.02 是 -
11 招商证券 证券理财产品 2,000.00 2023-5-24 2023-11-20 募集资金 合同约定 2.75% 255,880.08 是 -
12 招商证券 证券理财产品 18,000.00 2023-5-24 2023-11-20 募集资金 合同约定 2.75% 2,302,920.64 是 -
13 招商证券 证券理财产品 2,000.00 2023-11-27 2024-4-16 募集资金 合同约定 2.65% - 是 2,000.00
14 招商证券 证券理财产品 18,000.00 2023-11-27 2024-4-16 募集资金 合同约定 2.65% - 是 18,000.00
15 招商证券 证券理财产品 5,000.00 2023-11-27 2024-4-16 募集资金 合同约定 2.65% - 是 5,000.00
16 招商证券 证券理财产品 4,000.00 2023-12-8 2024-1-9 募集资金 合同约定 2.80% - 是 4,000.00
17 招商证券 证券理财产品 1,000.00 2023-12-8 2024-1-9 募集资金 合同约定 2.80% - 是 1,000.00

委托理财 到期实际收 未到期理
序 受托人 委托理财类型 金额 委托理财起 委托理财 资金来源 报酬确定 年化 益 是否经过 财金额
号 （人民币 始日期 终止日期 （人民币元） 法定程序 （人民币
万元） 万元）
18 中信证券 证券理财产品 5,000.00 2023-2-16 2023-4-13 募集资金 合同