沧州明珠:长江证券承销保荐有限公司关于沧州明珠塑料股份有限公司非公开发行股票并上市持续督导之2023年度保荐工作报告

长江证券承销保荐有限公司
关于沧州明珠塑料股份有限公司
非公开发行股票并上市持续督导之
2023 年度保荐工作报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：沧州明珠
保荐代表人姓名：戴露露 联系电话：0755-88602282
保荐代表人姓名：陈华国 联系电话：021-38784899
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，审阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
募集资金管理的相关规定、
（3）培训的主要内容 股份买卖的限制性规定、证
券期货经营机构及其工作人
员廉洁从业规定等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
公司实际控制人于桂亭、控股股东
河北沧州东塑集团股份有限公司、 是 不适用
第二大股东钜鸿（香港）有限公司
关于避免同业竞争的承诺
公司非公开发行并上市时的 20 名
投资者 UBS AG、深圳能敬投资控
股有限公司、华夏基金管理有限公
司、湖南轻盐创业投资管理有限公
司、王洪涛、山东惠瀚产业发展有
限公司、财通基金管理有限公司、 是 不适用
诺德基金管理有限公司、林金涛、
李建锋、厦门博芮东方投资管理有
限公司、张怀斌、董卫国、吕强、
兴证全球基金管理有限公司、郭金
胜、成都立华投资有限公司、华泰
资产价值精选资产管理产品、华泰
资产稳赢优选资产管理产品、华泰
优逸五号混合型养老金产品承诺：
自沧州明珠本次非公开发行的股
票上市之日起 6 个月内，不转让所
认购的上述股份。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于沧州明珠塑料股份有限公司非公开发行股票并上市持续督导之 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
戴露露 陈华国
长江证券承销保荐有限公司
2024 年 4月 25日