康弘药业:2023年度独立董事述职报告(张宇)

成都康弘药业集团股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
2023 年度，本人作为成都康弘药业集团股份有限公司（以下简
称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规，以及公司《独立董事制度》《公司章程》的规定和要求开展工作，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的作用，较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将 2023 年的工作情况简要汇报如下：
一、独立董事的基本情况
张宇，1978 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于上
海财经大学会计专业，会计学硕士。曾任上海九洲会计师事务所有限公司项目经理。现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）权益合伙人，中国证监会宁波证监局企业改制上市专家小组专家，上海财经大学、上海立信会计金融学院兼职硕士研究生导师、中国国际经济贸易仲裁委员会调解中心调解员。
报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、出席股东大会和董事会情况
独立董事 出席董事会会议情况 出席股东大会会议情况
姓名 任职期间 现场出席 通讯出席 缺席次数 任职期间 实际出席
报告期内 次数 次数 报告期内 次数

会议次数 会议次数
张宇 3 2 1 0 2 2
报告期内，本人积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事项提出异议。
2、参与董事会专门委员会工作情况
报告期内，本人作为公司第七届董事会审计委员会主任委员（召集人）、薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，第七届董事会审计委员会共召开 2 次会议、薪酬与考核委员会共召开 2 次会议，本人出席了 2 次审计委员会会议、2 次薪酬与考核委员会会议，具体情况如下：
委员会名称 成员 召开日期 审议事项
《二○二二年度财务决算报告》、《二○
二二年度报告及摘要》、《二○二二年度
张宇、钟 2023 年 4 月 27 日 内部控制自我评价报告》、《二○二三年
第七届审计委
建荣、屈 第一季度报告全文》、《关于聘请二○二
员会
三才 三年度审计机构的议案》
《关于聘任公司内部审计部负责人的议
2023 年 7 月 12 日
案》
《调整二○二二年度高级管理人员薪酬
屈三才、 2023 年 4 月 27 日 方案》、《关于二○二三年度高级管理人
第七届薪酬与
钟建荣、 员薪酬方案》
考核委员会
张宇 《关于第八届董事会董事津贴的议案》、
2023 年 7 月 12 日
《关于调整公司2021年股票期权激励计

委员会名称 成员 召开日期 审议事项
划行权价格的议案》、《关于调整公司
2022 年股票增值权激励计划行权价格的
议案》、《二〇二三年度高级管理人员薪
酬方案调整的议案》
3、与中小股东的沟通交流情况
本人于2023年5月22日到公司现场参加2022年度业绩说明会，以网络文字互动形式与投资者进行交流。本人也时刻关注媒体、网络对公司的报道和评论，加强与公司管理层充分沟通，提供相关建议意见，促进公司健康可持续发展。
4、与内部审计机构、会计师事务所进行沟通的情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，特别是定期报告期间，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行讨论和交流，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
5、现场工作情况
报告期内，本人通过现场出席、视频会议、实地调研、高层交流、邮件往来等方式，与公司其他董事、高级管理人员、内部审计机构及相关工作人员保持密切联系，对公司的生产经营、财务状况、内部控制、信息披露管理、董事会决议执行等情况主动了解并进行检查，时刻关注公司的发展情况，切实履行独立董事的责任和义务。
6、公司配合独立董事工作情况
公司董事会秘书及相关工作人员与本人保持了定期的沟通，使我能及时了解公司生产经营动态，并为我提供作出独立判断所需的大量
资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为我的工作提供了便利条件，积极有效地配合了我的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人对以下重点关注事项发表了独立意见：
会议届次 召开日期 独立意见
一、关于《二○二二年度利润分配预案》的独立意见
二、关于《二○二二年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》的独立意见
三、关于《二○二二年度内部控制自我评价报告》的独立
意见
第七届董事会第 2023 年 4 月 四、《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》
十九次会议 27 日 的独立意见
五、调整二○二二年度高级管理人员薪酬方案
六、二〇二三年度高级管理人员薪酬方案
七、关于聘请二〇二三年度审计机构的独立意见
八、关于公司使用自有资金购买理财产品的独立意见
九、关于《关于公司会计政策变更的议案》的独立意见
一、关于选举公司第八届董事会非独立董事的独立意见
二、关于选举公司第八届董事会独立董事的独立意见
三、关于第八届董事会董事津贴的独立意见
四、关于未来三年（2023-2025）股东回报计划的独立意
第七届董事会第 2023 年 7 月 见
二十次会议 12 日 五、关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的
独立意见
六、关于调整公司 2022 年股票增值权激励计划行权价格
的独立意见
七、关于对子公司实施增资的独立意见

会议届次 召开日期 独立意见
第七届董事会第 2023 年 7 月 一、关于二〇二三年第一次临时股东大会增加临时提案的
二十一次会议 26 日 独立意见
四、总体评价和建议
2023 年度，本人按照《公司章程》、公司《独立董事工作制度》
的规定，忠实勤勉、恪尽职守，积极履行职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并审慎地行使了所有表决权。同时，为完善与优化公司治理结构、维护公司整体利益和中小股东的合法权益做出了应有的努力。报告期内，公司运作规范，健康平稳发展。
最后，感谢公司董事会、管理层及相关工作人员在本人 2023 年
的工作中给予的积极配合与支持，在此表示衷心的感谢！
独立董事：张宇_________
2024 年 4 月 24 日