领湃科技:川财证券有限责任公司关于湖南领湃科技集团股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

川财证券有限责任公司
关于湖南领湃科技集团股份有限公司
2023 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：川财证券有限责任公司 被保荐公司简称：领湃科技
保荐代表人姓名：王俊尧 联系电话：13146956666
保荐代表人姓名：李树尧 联系电话：13501115117
现场检查人员姓名：王俊尧、任明治
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 04 月 17 日—2024 年 4 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）查看上市公司生产、经营、管理场所；（三）对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、记录、扫描；（四）查阅上市公司三会文件；（五）保荐人、保荐代表人认为的其他必要手段。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：（一）对上市公司进行相关负责人员进行了访谈；（二）查阅了公司 2023年度内部控制自我评价报告等文件；（三）查阅董事会审计委员会会议文件。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）查阅上市公司三会资料；（三）查询深圳证券交易所互动易网站披露信息、公司舆情报道；（四）查阅内幕信息知情人登记管理制度及登记情况；（五）查看投资者关系活动记录表。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、公司已披露的内容是否完整 √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
√
2023 年
度领湃科
技的全资
子公司广
东达志化
学科技有
限公司利
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 用闲置自
有 资 金
6,000 万
元先后分
批次购买
了银行保
本结构性
存款和低
风险、流

通性高的
现金管理
类理财产
品。未履
行信披程
序
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）对上市公司相关负责人员进行访谈；（二）查阅公司章程、对外担保管理制度、关联交易管理制度等；（三）查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说明；（四）查阅公司领湃科技 2023 年半年度和 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表；（五）查阅会计师关于 2023 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
2023 年
度，领湃
科技与关
联方衡阳
弘电新能
源科技有
限 公 司
（以下简
称 “ 衡 阳
弘电”）共
用电表，
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 电力费用
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 先由领湃
科 技 预
付，后期
衡阳弘电
按照电网
分摊金额