光智科技:2023年度独立董事述职报告(孙建军)

光智科技股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
（孙建军）
各位股东及股东代表：
本人作为光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《公司章程》等法律法规、规范性文件、公司制度的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司会议，仔细审阅会议议案及相关材料，对董事会相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司和股东的利益。现将2023年度本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事换届情况
报告期内，公司第四届董事会独立董事为孙建军先生、朱日宏先生、白云女士。因第四届董事会任期届满，公司于2023年6月8日召开2023年第三次临时股东大会选举白云女士、孙建军先生、朱日宏先生担任公司第五届董事会独立董事。公司现有独立董事3名，占公司董事会人数1/3以上，其中包括1名会计专业人士。
二、独立董事基本情况
本人孙建军，中国国籍，汉族，无境外居留权，1986年毕业于陕西师范大学，获学士学位；1993年毕业于西北大学，获硕士学位。现任广州番外投资有限公司顾问委员会主席，曾任侨鑫集团有限公司教育事业部总裁、广东侨鑫培训学院执行院长、广外资产经营公司总经理、广外教育集团总经理、广外MBA教育中心执行主任。2022年1月至今在公司任独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。经自查，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。
三、2023年度履职情况
（一）出席股东大会及董事会情况
2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人按时参加公司召开的董事会和股东大会，与经营
管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会和股东大会的科学决策发挥了自身的作用。
2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。我出席会议的情况如下：
出席董事会会议情况 列席股东大会会议情况
独立董事 任职期间 任职期间
实际出席 委托出席 实际出席
姓名 报告期内 缺席次数 报告期内
次数 次数 次数
会议次数 会议次数
孙建军 15 15 0 0 6 6
本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无授权委托其他独立董事出席会议情况。
（二）发表意见情况
序号 会议名称 召开时间 发表意见情况
1 第四届董事会第 2023年2月14日 1.《关于2023年度日常关联交易预计的议案》。
五十次会议 对上述相关事项发表了事前认可及独立意见。
第四届董事会第 1.《关于公司及关联方为控股孙公司向银行申请
2 五十一次会议 2023年2月21日 综合授信提供担保的议案》。
对上述相关事项发表了事前认可及独立意见。
第四届董事会第 1.《关于公司及控股子公司向关联方借款暨关联
3 五十二次会议 2023年2月24日 交易的议案》。
对上述相关事项发表了事前认可及独立意见。
第四届董事会第 1.《关于公司关联方为全资子公司向银行申请借
4 五十三次会议 2023年3月2日 款提供担保暨关联交易的议案》。
对上述相关事项发表了事前认可及独立意见。
第四届董事会第 1.《关于2023年度公司及子公司接受关联方担保
5 五十四次会议 2023年3月24日 暨关联交易的议案》。
对上述相关事项发表了事前认可及独立意见。
1.《关于公司2022年度利润分配预案的议案》；
2.《关于公司2022年度内部控制自我评价报告的
议案》；
6 第四届董事会第 2023年4月21日 3.《关于2023年度董事、高级管理人员薪酬的议
五十五次会议 案》；
4.《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现
金管理的议案》；
5.《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程
序向特定对象发行股票》；
6.《关于续聘会计师事务所》；
《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限
制性股票》；
7.《关于2022年度控股股东及其他关联方占用公
司资金、对外担保情况》。
对上述相关事项发表了独立意见。
1.《关于续聘会计师事务所》。
对上述相关事项发表了事前认可意见。
1.《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事
第四届董事会第 会非独立董事候选人的议案》；
7 五十七次会议 2023年5月22日 2.《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事
会独立董事候选人的议案》。
对上述相关事项发表了独立意见。
1.《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件
的议案》；
2.《关于公司向特定对象发行A股股票方案的议
案》；
3.《关于公司向特定对象发行A股股票方案的论
证分析报告的议案》；
4.《关于公司本次向特定对象发行A股股票预案
的议案》；
5.《关于公司向特定对象发行A股股票募集资金
使用可行性分析报告的议案》；
6.《关于公司与特定对象签署附条件生效的股票
8 第四届董事会第 2023年5月25日 认购协议的议案》；
五十八次会议 7.《关于公司向特定对象发行A股股票涉及关联
交易事项的议案》；
8.《关于〈公司关于无需编制前次募集资金使用
情况报告的说明〉的议案》；
9.《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期
回报及填补回报措施的议案》；
10.《控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期
回报填补措施的承诺的议案》；
11.《关于提请股东大会批准佛山粤邦投资有限
公司免于发出要约的议案》。
对上述相关事项发表了事前认可及独立意见。
1.《关于聘任刘留先生为公司总经理的议案》；