合肥百货:2023年度监事会工作报告

合肥百货大楼集团股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
合肥百货大楼集团股份有限公司全体股东：
2023 年，在公司全体股东、董事会以及管理层的大力支持与密切配合下，
监事会全体成员积极投入工作，本着充分保障公司股东和职工利益的原则，依法 发挥监督职能，完善自身组织结构，严格履行忠实、勤勉义务，对公司生产经营、 财务状况以及董事、高级管理人员履行职务的情况进行监督检查，确保了公司规 范运作，维护了投资者特别是中小投资者的利益。
一、2023 年度监事会会议召开情况
监事会会议是公司三会运作的重要组成部分，也直接反映了公司的治理水平。 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规 定，共召开 6 次会议，全体监事均亲自出席了各次会议，对提交监事会的全部议 案进行了认真审议，并形成会议决议。具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 审议通过的议案
1.《2022 年度监事会工作报告》；
2.《2022 年度利润分配预案》；
3.《2022 年度财务决算报告》；
第九届监事会第 2023 年 4 月 6 日 4.《2022 年度报告及年度报告摘要》；
1 九次会议 5.《2022 年度内部控制评价报告》；
6.《关于公司 2023 年度日常关联交易预计
的议案》；
7.《关于会计政策变更的议案》。
第九届监事会第 2023 年 4 月 25 日 《2023 年第一季度报告》
2 十次会议
第九届监事会第 2023 年 7 月 7 日 《关于补选公司第九届监事会监事的议案》
3 一次临时会议
第九届监事会第 《关于推选公司第九届监事会主席的议案》
4 二次临时会议
第九届监事会第 2023 年 8 月 10 日 1.《2023 年半年度报告及其摘要》；
5 十一次会议 2.《关于使用自有存量资金进行委托理财的
议案》。

第九届监事会第 2023 年 10 月 24 日 《2023 年第三季度报告》
6 十二次会议
以上会议的决议公告均刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网。
二、2023 年度监事会对公司相关事项的监督检查情况
1.公司规范运作情况
监事会根据国家法律、法规、《公司章程》等规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、公司董事和高级管理人员执行职务以及公司内部控制制度等情况进行了监督。监事会认为公司决策程序合法规范；内部控制制度健全完善，能够有效控制各项经营管理风险；公司董事及高级管理人员勤勉尽责，执行职务时不存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2.检查公司财务情况
监事会对公司财务制度和财务状况进行了细致检查，认为公司财务制度健全、财务状况良好，2022 年度财务报告真实、充分地反映了公司财务状况和经营成果。天职国际会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
3.对外投资及关联交易监督核查情况
报告期内，公司对外投资等事项决策程序规范，交易价格公平，不存在内幕交易、损害公司以及非关联股东利益的情形。
监事会根据《公司章程》《监事会议事规则》和《关联交易管理办法》的要求，对公司 2023 年度发生的日常关联交易进行了监督和核查，认为公司发生的关联交易事项均履行了相应的决策和审批程序。2023 年度的日常关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，交易价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
4.对内部控制评价报告的审阅情况

监事会审阅了《董事会 2022 年度内部控制评价报告》，并发表意见认为公司内部控制不存在重大缺陷，内部控制评价报告全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况，符合相关法律法规和规范性文件要求。
5.审核公司定期报告
报告期内，监事会对公司 2022 年年度报告、2023 年第一、三季度报告和半
年度报告的内容及审议程序进行了全面审核，认为：
（1）以上定期报告的内容与格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息客观真实地反映了各报告期的财务状况和经营成果；
（2）以上定期报告的审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（3）参与报告编制和审议的人员严格遵守保密规定，无损害公司和投资者利益的行为发生；
（4）公司监事会及监事保证以上定期报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
6.公司信息披露管理制度执行情况
公司构建了规范、全面、细致的信息披露体系，并严格依据有关法律法规及公司《信息披露管理办法》规定，规范履行各项信息披露义务，做到 2023 年度信息披露真实、准确、及时和完整，保证所有股东特别是中小股东和投资者有平等的机会获取公司信息。
7.公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》要求，以规范内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，充分保护全体股东特别是中小股东的合法权益。该项制度在公司得到严格贯彻实施，进一步增强了内幕知情人员合规意识，提高
了规范履职能力。报告期，公司未发生公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人利用内幕信息违规买卖公司股份的情况。
三、2024 年监事会工作安排
2023 年，监事会在工作开展过程中，得到了广大股东、董事会以及总经理室的大力支持、信任与配合。在此，我谨代表公司监事会向大家表示诚挚的谢意。
2024 年，公司监事会将继续严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，并不断适应新的监管要求和公司发展需要，结合公司内部控制规范，更加强化监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识，认真做好监督检查工作。一是依法参加股东大会、列席董事会，切实履行监督职责，促进公司规范运作；二是以内控、财务监督为重点，确保内控有效，财务信息真实、准确、完整；三是强化关联交易、违规担保、资金占用的监督，防范经营风险；四是强化日常监督，采取与董事、高管沟通交流等多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情况，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。
我们深信在全体股东的大力支持下，监事会将拓展工作思路，不断提高工作能力，认真履行监督职责，与董事会和全体股东一起，促进公司规范运作水平稳步提高，保障公司持续健康发展。
合肥百货大楼集团股份有限公司监事会
2024 年 4 月 24 日