志特新材:独立董事2023年度述职报告-刘帅

江西志特新材料股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为江西志特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，在 2023 年度任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求，勤勉尽责，充分行使独立董事职权，独立、公正地履行独立董事义务，维护公司整体和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现就本人 2023 年度任职期间履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
刘帅，男，1979 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，讲
师。2003 年 5 月至 2005 年 3 月，任平安保险内蒙古分公司讲师；2005 年 4 月至
2006 年 7 月，任太平人寿江西分公司讲师；2006 年 8 月至 2007 年 9 月，任合众
人寿总公司讲师；2007 年 10 月至 2014 年 3 月，任招商银行南昌分行高级经理；
2014 年 4 月至 2016 年 4 月，任民生银行南昌分行总经理助理；2016 年 5 月至
2018 年 7 月，任光大银行南昌分行总经理助理；2018 年 9 月至 2021 年 10 月，
任诺亚正行基金销售有限公司南昌第三财富中心总经理；2019 年 11 月至 2022
年 6 月，任江西百胜智能科技股份有限公司独立董事；2021 年 10 月至今，任南
昌壹迦联合家办管理咨询有限公司总经理；2018 年 11 月至今，任公司独立董事。
（二）独立性的情况说明
经自查，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司股份，也未在直接或间接持有公司股份 5%及以上的股东单位或者上市公司前五名股东单位任职，与公司前十名股东中的自然人股东不存在关联关系。
作为公司的独立董事，本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理
咨询和技术咨询等服务，且未在公司关联单位任职。本人能够在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
2023 年度，公司共计召开 10 次董事会，本人任期内应出席董事会 10 次，
实际出席董事会 10 次，均以通讯方式出席，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对公司董事会各项议案及其他事项在认真审阅的基础上均投了赞成票，无提出异议、反对和弃权的情形。
2023 年度，公司共计召开 4 次股东大会，本人作为公司独立董事均以通讯
方式出席股东大会。会议期间，本人积极听取现场股东提出的问题和建议，关注中小投资者的诉求。
2023 年度，本人担任第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员
会委员、提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》和《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与委员会的工作，切实履行董事会专门委员会委员的职责，出席委员会会议情况如下：
会议类型 日期 通过的议案
及届次
1.《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》；
第三届董事会提名委员 2023 年 5 2.《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》；
会第一次会议 月 10 日 3.《关于聘任高级管理人员的议案》；
4.《关于公司部分高级管理人员职务调整的议案》。
第三届董事会提名委员 2023 年 10 《关于聘任高级管理人员的议案》
会第二次会议 月 20 日
第三届董事会薪酬与考 2023 年 4 《关于公司 2022 年<董事、监事及高级管理人员薪酬
核委员会第三次会议 月 21 日 管理制度>执行情况的议案》
1.《关于修订公司<期货套期保值业务管理制度>的议
第三届董事会审计委员 2023 年 3 案》；
会第五次会议 月 28 日 2.《关于子公司开展 2023 年度套期保值业务的议案》；
3.《2022 年年度内部审计工作报告》。
1.《2022 年年度报告全文及摘要》；
第三届董事会审计委员 2023 年 4 2.《2023 年第一季度报告》；
会第六次会议 月 21 日 3.《2022 年度内部控制评价报告》；
4.《2022 年度财务决算报告》；

5.《2022 年度首次公开发行募集资金存放与使用情况
的专项报告》。
1.《关于<2023 年半年度报告>及摘要的议案》；
第三届董事会审计委员 2023 年 8 2《. 关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专
会第七次会议 月 16 日 项报告>的议案》；
3.《2023 年半年度内部审计工作报告》；
4.《2023 年第三季度内部审计工作计划》。
第三届董事会审计委员 2023 年 10 1.《关于<2023 年第三季度报告>的议案》；
会第八次会议 月 20 日 2.《2023 年第三季度内部审计工作报告》。
第三届董事会审计委员 2023 年 11 1.《关于续聘会计师事务所的议案》；
会第九次会议 月 6 日 2.《2023 年第四季度内部审计工作计划》；
3.《2024 年年度内部审计工作计划》。
2023 年度，未召开独立董事专门会议。
（二）行使独立董事职权的情况
1、2023 年度，本人未独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询
或者核查；
2、2023 年度，本人未向董事会提议召开临时股东大会；
3、2023 年度，本人未提议召开董事会会议；
4、2023 年度，本人未公开向股东征集股东权利；
5、2023 年度，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人对公司有关事项发表了意见，具体如下：
序 日期 会议届次 相关事项 意见
号 类型
1.关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公
司债券方案的独立意见；
2.关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市
第三届董事 的独立意见；
1 2023 年 3 会第十次会 3.关于开设公司向不特定对象发行可转换公司债券 同意
月 28 日 议 募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的独立
意见；
4.关于 2023 年度委托理财计划的独立意见；
5.关于子公司开展2023 年度套期保值业务的独立意
见。
1.《2022 年度内部控制评价报告》的独立意见；
2023 年 4 第三届董事 2.《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本
2 月 25 日 会第十一次 的预案》的独立意见； 同意
会议 3.《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》的独立意见；

序 日期 会议届次 相关事项 意见
号 类型
4.《关于 2023 年度担保额度预计的议案》的独立意
见；
5.《关于向不特定对象发行可转换债券募集资金置
换的议案》的独立意见；
6.关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的
独立意见；
7.关于公司对外担保情况的独立意见。
1.《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见；
2.《关于公司部分高级管理人员职务调整的议案》的
独立意见；
3.《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》
2023 年 5 第三届董事 的独立意见；
3 月 10 日 会第十二次 4.《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》的 同意
会议 独立意见；
5.《关于调整 2022年限制性股票激励计划相关事项
的议案》的独立意见；
6.《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议
案》的独立意