尚荣医疗:独立董事年度述职报告

深圳市尚荣医疗股份有限公司
第七届董事会独立董事2023年度述职报告（曾江虹）
2023年，作为深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独立董事，在2023年度任职期间，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要求，勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，并本着独立、客观、公正的立场对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度的工作情况简要汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人简介
本人曾江虹，毕业于澳洲莫道克大学，硕士学位，注册会计师，注册税务师，已取得深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。现任惠科股份有限公司独立董事、立信税务师事务所有限公司深圳分所负责人，公司第七届董事会独立董事等职务。
（二）独立性情况的说明
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
2023年，本人通过出席股东大会、董事会及其专门委员会、定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、实地考察等多种履职方式，在公司现场工作时间超过10天。
（一）出席董事会及股东大会情况
2023年度，本人按时出席董事会会议10次，列席股东大会3次，本人均全部亲自出席，出席情况如下：

出席董事会情况 列席股东
大会情况
以通讯方 是否连续 投票情
姓名 应出席 现场出 委托出 式参加会 缺席 两次未亲 况（反对 现场出席
次数 席次数 席次数 议次数 次数 自出席会 次数） 次数
议
曾江虹 10 1 0 9 0 否 0 3
报告期内，出席会议时，认真审议议案，以谨慎的态度行使表决权，对公司
董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议，维护全体 股东合法权益。
（二）报告期内发表独立董事意见情况
2023 年度独立董事对以下事项发表了独立意见：
发表独立意
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
见的类型
2023年1月13日 ①关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
同意
1 第七届董事会第十次 独立意见
临时会议 ②关于对子公司管理团队进行绩效奖励的独立意见 同意
关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见 同意
②关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专
同意
项报告的独立意见
③关于公司2022年度内部控制自我评价报告的独立
同意
意见
④关于控股股东及其他关联方非经营性占用资金及
2023年4月27日 同意
对外担保情况的专项说明和独立意见
2 第七届董事会第四次
⑤关于2022年度计提资产减值准备的独立意见 同意
会议
⑥关于前期会计差错更正及追溯调整的独立意见 同意
⑦关于公司使用自有资金进行现金管理的独立意见 同意
⑧关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的独立
同意
意见
⑨关于公司未来三年（2023 年—2025 年）股东分红
同意
回报规划的独立意见

⑩关于2023年度日常关联交易预计的独立意见 同意
？关于续聘会计师事务所的独立意见 同意
2023年8月26日 ①关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况 同意
3 第七届董事会第五次 的专项报告的独立意见
会议 ②关于控股股东及其他关联方非经营性占用资金及
同意
对外担保情况的专项说明和独立意见
（三）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议的工作情况
1、参与董事会专门委员会的工作情况
本人享有与其他董事同等的知情权，在履行职责时，公司能够提供所必需的
工作条件，与公司管理层人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情
况，了解公司的经营状况，有效地履行独立董事及董事会专门委员会委员的职责。
公司有关人员也积极配合本人履行职责，未有任何干预本人独立行使职权的情形。
本人作为公司第七届董事会审计委员会主任、第七届董事会薪酬与考核委员会主
任和第七届董事会提名委员会委员，2023年度履职情况如下：
（1）审计委员会工作情况
作为公司第七届董事会审计委员会主任，2023年，本人召集召开了公司审计
委员会会议10次，听取了公司审计部的工作汇报，并对公司的内部控制及财务管
理状况进行了深入了解；督促审计部对募集资金存放与使用情况、公司财务状况、
对外投资、对外担保、关联交易、关联方资金占用、信息披露等情况进行定期检
查或专项审计，要求各审计主体就存在的问题予以落实整改并及时反馈整改结果；
在公司定期报告制作过程中与相关部门进行了事前、事中及事后沟通工作，要求
各个部门紧密配合，如实、按时的反映公司真实情况；对审计部出具的各项财务
报表、内部审计报告、募集资金专项审核报告等进行审阅，就存在的问题与相关
财务人员、管理人员等进行了充分的交流。
（2）提名委员会工作情况
作为公司第七届董事会提名委员会委员， 2023年度公司董事、监事、高级
管理人员未发生变动，公司董事会提名委员会未召开相关会议。
（3）薪酬与考核委员会工作情况
作为公司第七届董事会薪酬及考核委员会委员，本人在2023年召集召开薪酬
及考核委员会2次会议。薪酬与考核委员会依据公司2023年度主要财务指标和经
营目标完成情况、公司高级管理人员分管的工作范围及履职情况，按照绩效考核的标准和程序，认为目前公司高级管理人员的薪酬考核方法是合理的，有效地激励高级管理人员认真履行职责；为进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门委员会在上市公司治理中的作用，对公司第七届董事会薪酬与考核管理委员会成员进行调整。
2、参与独立董事专门会议的工作情况
作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，参加独立董事专门会议。公司独立董事专门会议机制将逐步完善，公司2023年未召开独立董事专门会议事项。
（四）与内部审计机构和会计师事务所沟通情况
本人作为审计委员会主任委员，报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责，勤勉尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况。促进公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平。严格审查公司内部控制制度的建设及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。
（五）现场工作情况
2023年，除利用参加公司董事会、股东大会等机会对公司的经营状况、财务状况和规范运作方面等工作进行了解外，本人还安排时间到公司或子公司现场进行实地考察、调研，检查公司业务、财务状况和内部控制情况，同时通过电话、微信、视频会议等多种方式及时获悉公司财务管理、保留意见消除进展等各重大事项的进展情况，掌握公司经营状况；积极与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注经济形势以及市场变化对公司经营状况的影响，关注媒体、网络对公司的相关报道，定期审阅公司提供的信息报告，在充分掌握实际情况的基础上，利用个人专业特长为公司经营发展提出意见和建议。
2023年4月本人前往公司控股子公司合