罗普特:罗普特科技集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告(陈旻)

罗普特科技集团股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
作为罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人2023年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，对公司重大事项发表了事前认可及独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2023年度履职情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）独立董事人员情况
公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一
以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。
（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
陈旻，女，1976 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生
学历。2002 年 2 月至今，任职于集美大学，担任教授。2019 年 1 月至今，担任
罗普特科技集团股份有限公司独立董事。
（三）独立董事任职董事会专门委员会的情况
本人在董事会提名委员会担任主任委员，在董事会审计委员会担任委员。
（四）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会及专门委员会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。
1、出席董事会、股东大会会议情况
参加董事会情况 参加股东大
会情况
独立董事 应参加 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未亲 出席股东大
董事会 席次数 席次数 次数 自参加会议 会的次数
次数
陈旻 7 7 0 0 否 1
作为独立董事，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审议每个议案，在经过独立、客观、谨慎的思考后行使表决权，对所有议案都投了赞成票，不存在投反对票和弃权票的情形，同时对需要独立董事发表意见的重要事项均发表了明确同意的独立意见。在董事会会议上，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
2、参加董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
（1）董事会专门委员会工作情况
2023 年度，作为审计委员会的委员，本人参加审计委员会 6 次，审议通过
了 12 个议案，在审议相关议案时，均在会前做了充分沟通了解，并在会中发表了相关意见或建议，具体内容如下：
召开日期 会议内容 会前沟通情况及会上建议意见
审议以下议案： 本人就关注的现金流、应收账款回
1.《关于公司 2022 年度报告及摘要 款、信用减值损失、新增在建工程等
的议案》 提出意见建议，得到公司采纳并予以
2.《关于公司 2022 年度内部控制评 执行。本人认为公司 2021 年度报告
2023 年 4 月 价报告的议案》 按照要求进行编制，经会计师事务所
5 日 3.《关于公司 2022 年度财务决算和 鉴证，真实、准确、完整的反映了公
2023 年度财务预算报告的议案》 司的财务状况及经营成果，未发现其
4.《关于公司 2022 年度利润分配预 中存在重大错误和疏漏；公司按照
案的议案》 《企业内部控制基本规范》及其配套
5.《关于公司董事会审计委员会 指引，制定和执行各项管理制度和内
2022 年度履职情况的报告》 部控制制度，确保公司内控的有效
6.《关于续聘会计师事务所的议案》 性；本人同意通过各项议案并提交公
7.《关于会计政策变更的议案》 司董事会审议。
公司 2023 年第一季度报告按照要求
2023 年 4 月 审议《关于公司 2023 年第一季度报 进行编制，真实、准确、完整的反映
25 日 告的议案》 了公司的财务状况及经营成果，未发
现其中存在重大错误和疏漏，本人同
意通过议案并提交董事会审议。
经与公司管理层、会计师事务所充分
讨论，本次会计差错更正符合《企业
会计准则第 28 号——会计政策、会
计估计变更和差错更正》《公开发行
证券的公司信息披露解释性公告第
2023 年 6 月 审议《关于前期会计差错更正及追 1 号——非经常性损益》等相关文件
19 日 溯调整的议案》 的规定，是对公司实际经营状况的客
观反映，更正后的信息能够更加客
观、公允地反映公司的财务状况和经
营成果，有利于提高公司财务信息质
量，本人同意通过议案并提交董事会
审议。
公司 2023 年半年度报告按照要求编
2023 年 8 月 审议《关于 2023 年半年度报告及摘 制，真实、准确、完整的反映了公司
21 日 要的议案》 的财务状况及经营成果，未发现其中
存在重大错误和疏漏，本人同意通过
议案并提交董事会审议。
本人就公司 2023 年第三季度报告的
信用减值损失计提依据、长期借款、
现金流、收入确认等问题提出意见建
2023 年 10 审议《关于 2023 年第三季度报告的 议，得到公司采纳并予以执行。本人
月 25 日 议案》 认为第三季度报告按照要求编制，真
实、准确、完整的反映了公司的财务
状况及经营成果，未发现其中存在重
大错误和疏漏，本人同意通过议案并
提交董事会审议。
本人就大华会计师事务所团队组建
提出意见建议，得到公司采纳并予以
执行。经过对大华会计师事务所的专
业胜任能力、投资者保护能力、诚信
2023 年 12 审议《关于变更会计师事务所的议 状况、独立性、收费等信息进行充分
月 5 日 案》 了解和认真审查，认为大华会计师事
务所具有良好的专业胜任能力和投
资者保护能力，在审计工作中能够保
持独立性且具有良好的诚信状况，能
够满足公司 2023 年度财务报告和内
部控制的审计要求，同意向公司董事
会提议聘请大华会计师事务所为公
司 2023 年度会计师事务所，聘期为
一年，并将该事项提交公司董事会审
议。
2023 年度，作为提名委员会的主任委员，本人召集并参加提名委员会 1 次，
审议通过了 3 个议案，在审议相关议案时，均在会前做了充分沟通了解