威海广泰:独董董事年度述职报告(焦兴旺)

威海广泰空港设备股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
焦兴旺
本人作为威海广泰空港设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事工作细则》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2023年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益。现将2023年度本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
焦兴旺，男，1963 年出生，毕业于中央民族大学，博士学历。1995 年参加工作，历任兰州大学经济系教务处助理研究员，苏州张家港市委党校教师，中国（海南）改革发展研究院民营经济发展研究所所长，中国经济体制改革杂志社《中国改革》月刊主编，经济观察报研究院院长。现任本公司独立董事，北京中制咨询中心法定代表人、主任，深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司董事，富国泛华财务顾问（北京）有限公司经理、执行董事、经理。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人作为独立董事具备独立性，不属于下列情形：
（1）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
（2）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（3）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（4）在公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

（5）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（6）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（7）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（8）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
1、2023 年度公司共召开了 12 次董事会会议，本人亲自出席 11 次，委托出席
1 次。本人认真审议董事会各项议案，根据审议结果投票。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
2、2023 年度公司共召开了 5 次股东大会，2023 年第一次临时股东大会、2023
年第二次临时股东大会、2022 年度股东大会、2023 年第三次临时股东大会、2023年第四次临时股东大会。本人出席了 2022 年度股东大会，其他会议因工作原因未能亲自出席，但本人对会议审议议案均提前进行了审阅，无异议事项。
3、发表独立意见
2023 年，本人就对以下事项发表了事前认可或独立意见：
序号 会议届次 召开日期 发表意见的事项 意见类型
1 第七届董事会 2023 年1 月 13 日 关于提名董事候选人的议案 同意
第十一次会议
2 关于公司符合向不特定对象发行 同意
可转换公司债券条件的议案
关于修订公司向不特定对象发行
3 可转换公司债券方案适用法规依 同意
据的议案
第七届董事会 2023 年2 月 24 日 关于《威海广泰空港设备股份有
4 第十二次会议 限公司向不特定对象发行可转换 同意
公司债券预案（修订稿）》的议案
关于《威海广泰空港设备股份有
5 限公司向不特定对象发行可转换 同意
公司债券募集资金使用可行性分
析报告（修订稿）》的议案

关于《威海广泰空港设备股份有
限公司向不特定对象发行可转换
6 公司债券摊薄即期回报、采取填 同意
补措施和相关主体承诺（修订
稿）》的议案
关于《威海广泰空港设备股份有
7 限公司可转换公司债券持有人会 同意
议规则（修订稿）》的议案
关于《威海广泰空港设备股份有
8 限公司向不特定对象发行可转换 同意
公司债券方案的论证分析报告》
的议案
提请股东大会授权董事会全权办
9 理本次向不特定对象发行可转换 同意
公司债券相关事宜
10 关于修订《威海广泰空港设备股 同意
份有限公司章程》的议案
11 关于前期会计差错更正的议案 同意
12 2022 年度对外担保情况和资金占 同意
用情况事项
13 2022 年度利润分配预案 同意
14 《2022 年度内部控制自我评价报 同意
告》
15 关于日常关联交易的议案 同意
16 关于续聘 2023 年度审计机构的议 同意
第七届董事会 2023 年 4 月 8 日 案
17 第十三次会议 关于会计政策变更的议案 同意
18 关于使用闲置自有资金进行现金 同意
管理的议案
19 关于接受控股股东担保的议案 同意
20 关于接受控股股东财务资助的议 同意
案
21 日常关联交易实际发生情况与预 同意
计存在差异事项
22 第七届董事会 2023 年 7 月 4 日 关于前期会计差错更正的议案 同意
第十五次会议
23 关于回购注销部分限制性股票的 同意
议案
24 第七届董事会 2023 年7 月 21 日 关于调整 2020 年限制性股票回购
第十六次会议 价格及回购数量的议案
25 关于为全资子公司银行授信提供 同意
担保的议案
26 第七届董事会 2023 年 8 月 26 控股股东及其他关联方占用公司 同意
第十七次会议 日 资金、公司对外担保情况事项

关于进一步明确公司向不特定对
27 象发行可转换公司债券方案的议 同意
案
28 第七届董事会 2023 年 10 月 13 关于公司向不特定对象发行可转 同意
第十八次会议 日 换公司债券上市的议案
关于开设向不特定对象发行可转
29 换公司债券募集资金专项账户并 同意
签署募集资金监管协议的议案
30 关于用募集资金置换先期投入的 同意
议案
31 第七届董事会 2023 年