彩虹股份:中信建投关于彩虹股份2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于彩虹显示器件股份有限公司2023年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为彩虹显示器件股份有限公司（下称“彩虹股份”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法规和规范性文件的要求，对彩虹股份2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准彩虹显示器件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1282号）核准，彩虹股份非公开发行人民币普通股（A股）285,163.20万股，募集资金总额1,922,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额为1,904,066.59万元。以上募集资金已全部到位，并由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年9月26日出具了大信验字[2017]第1-00158号《验资报告》验证确认。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，募集资金已使用金额1,842,516.49万元，募集资金理财收益及银行存款利息收入17,321.28万元，公司将截至2023年7月31日的剩余78,871.38万元转入自有资金账户，其中：31,934.30万元用于支付部分项目待支付周期较长的尾款及质保金、募集资金结余46,937.08万元永久补充流动资金；截至2023年12月31日，募集资金余额0.00万元，具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 1,922,000.00
减：发行费用 17,933.41
募集资金净额 1,904,066.59
项目 金额
减：募投项目投入 1,842,516.49
减：购买理财产品 -
减：永久补充流动资金 78,871.38
加：理财收益及银行存款利息收入 17,321.28
年末募集资金余额 -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理的制度和执行情况
为了进一步规范公司募集资金的存放、使用与管理，提高募集资金使用效
益，防范募集资金使用风险，确保募集资金使用安全，切实保护投资者利益，
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理制度》等法律、法规和规范性文件的要求，以及
《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司已对《募集资金使用管理办
法》进行了全面修订。
为规范募集资金管理，切实保护投资者权益，按照相关监管要求和公司
《管理办法》等有关规定，结合公司募集资金使用和管理的实际需要，公司、
公司控股子公司咸阳彩虹光电科技有限公司（以下简称“彩虹光电”）、彩虹
（合肥）液晶玻璃有限公司（以下简称“合肥液晶”）、公司与康宁新加坡控
股有限公司共同出资设立的咸阳虹宁显示玻璃有限公司（以下简称“咸阳虹
宁”）和成都虹宁显示玻璃有限公司（以下简称“成都虹宁”）、保荐机构中
信建投分别与经公司董事同意设立的各募集资金专户存储银行签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。截至2023年12月31日，协议各方均按照上述募集
资金监管协议的规定行使权利，履行义务。
（二）募集资金存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
公司名称 开户行 银行账号 金额
长安银行股份有限公司咸阳彩虹支行 806030901421003324 已注销
彩虹股份 兴业银行股份有限公司西安分行 转为一般
456010100100414709

公司名称 开户行 银行账号 金额
结算账户
合肥科技农村商业银行股份有限公司新站支行 20000448791010300000018 转为一般
结算账户
中国建设银行股份有限公司咸阳彩虹支行 61001633408050000128 转为一般
结算账户
平安银行股份有限公司西安分行 15200000036980 已注销
西安银行股份有限公司咸阳分行 331011580000003569 已注销
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 72150155200001765 转为一般
结算账户
徽商银行股份有限公司合肥分行 1020701021000780376 已注销
长安银行股份有限公司咸阳彩虹支行 806030901421003393 已注销
中国进出口银行陕西省分行 2110000100000220566 已注销
中国建设银行股份有限公司咸阳彩虹支行 61050163340800000189 已注销
彩虹光电 平安银行股份有限公司西安分行 15500000036956 已注销
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 72150078801100000049 已注销
西安银行股份有限公司咸阳分行 331011580000027773 转为一般
结算账户
中国建设银行股份有限咸阳彩虹支行 61050163340800000351 已注销
徽商银行股份有限公司合肥分行 1020701021000824107 已注销
合肥液晶 中国建设银行股份有限公司合肥城东支行 34050144860800001762 已注销
合肥科技农村商业银行股份有限公司新站支行 20000362220466600000631 已注销
公司募集资金投资项目结项并永久补充流动资金后，彩虹股份、彩虹光
电、合肥液晶已将募集资金专户资金全部转至一般结算账户，彩虹股份、彩虹
光电已办理完毕相关账户的性质变更及注销手续，合肥液晶已办理完毕账户注
销手续。彩虹股份、彩虹光电、合肥液晶与上述开户银行以及保荐机构签订的
《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
三、2023年度募集资金实际使用情况
截至2023年12月31日，募集资金以前年度已使用1,767,856.48万元，本年度
已使用74,660.01万元。截至2023年12月31日，募集资金投资项目已建设完成并
投产，公司将截至2023年7月31日节余募集资金46,937.08万元（含理财收益及银
行存款利息15,478.54万元）及部分项目待支付周期较长的尾款及质保金
31,934.30万元永久补充流动资金。
公司控股子公司彩虹光电在募集资金使用过程中，由于财务人员疏忽，未及时将咸阳市公共资源交易中心退回的土地竞买保证金1,700万元从基本户转回募集资金账户。2023年1月3日，在发现上述问题后，彩虹光电已将1,700万元以及期间产生的利息148,764.17元转回募集资金账户。未造成募集资金损失和重大影响，也不存在挪用募集资金的情况。
具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
四、以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，彩虹光电以自筹资金预先投入募集资金投资项目。在募集资金实际到位之前（截至2017年9月30日），彩虹光电已以自筹资金972,716.41万元先行投入8.6代薄膜晶体管液晶显示器件（TFT-LCD）项目，具体情况如下：
单位：万元
项目名称 总投资额 募集资金承诺投资额 自筹资金预
先投入金额
8.6 代薄膜晶体管液晶显示器 2,800,000.00 1,400,000.00 972,716.41
件（TFT-LCD）项目
其