盾安环境:华泰联合证券有限责任公司关于浙江盾安人工环境股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于浙江盾安人工环境股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“盾安环境”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对盾安环境在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2888 号），浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行不超过 139,414,802 股新股。本次发行实际发行数
量为 139,414,802 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 5.81 元/股，募集资金总
额 809,999,999.62 元，扣除发行费用（不含税）后实际募集资金净额为人民币
799,133,787.12 元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2022 年 12 月 14 日汇入
盾 安 环 境 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 诸 暨 店 口 支 行 开 立 的 账 号 为
1211025329200007893 的人民币账户内。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事
项进行了审验，并于 2022 年 12 月 16 日出具天健验〔2022〕6-81 号验资报告。
（二）2023 年度使用金额及当前余额
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 累计发生额
募集资金总额 809,999,999.62
保荐机构直接扣留的保荐承销费（不含增值税） 8,490,566.03
2022 年 12 月 14 日实际到账的募集资金 801,509,433.59
减：补充流动资金及偿还银行借款 799,375,000.00
加：利息收入扣除银行手续费净额 73,839.21
减：节余资金净额 2,208,272.80
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 -
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余 -
截至 2023 年 12 月 31 日，上述募集资金已使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司
《募集资金管理办法》等有关规定，公司于 2022 年 12 月 18 日召开第八届董事会第五
次会议审议通过了《关于增设募集资金专项账户暨签订募集资金三方监管协议的议案》，公司增设一个募集资金专项账户，用于公司募集资金的专项存储和使用。
2022 年 12 月，公司与华泰联合证券有限责任公司、中国工商银行股份有限公司诸
暨支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。截至 2023 年12 月 31 日，公司均严格按照《三方监管协议》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账户名称 银行账号 专户余额 备注
中国工商银行股份有限 浙江盾安人工环境股份有
公司诸暨店口支行 限公司 1211025329200007893 0.00

开户银行 账户名称 银行账号 专户余额 备注
合计 0.00
截至 2023 年 12 月 31 日，上述募集资金存放专项账户已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
使用募集资金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合计使用募集资金 799,375,000.00 元用于
补充流动资金及偿还银行借款，具体如下：

单位：万元
募集资金净额 79,913.38 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 79,937.50
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末投
是否已变更项 项目达到预 项目可行性
募集资金承诺投资 调整后投资总额 截至期末累计 资进度 本年度实 是否达到预
承诺投资项目 目（含部分变 本年度投入金额 定可使用状 是否发生重
总额 （1） 投入金额(2) （%） 现的效益 计效益
更） 态日期 大变化
(3)=(2)/(1)
补充流动资金及
否 79,913.38 79,913.38 - 79,937.50 100 不适用 不适用 不适用 不适用
偿还银行借款
合计 79,913.38 79,913.38 - 79,937.50 100
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况