大湖股份:大湖水殖股份有限公司独立董事2023年度述职报告(刘希波)

大湖水殖股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
(独立董事刘希波)
作为大湖水殖股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2023 年度我
严格按照《公司法》《证券法》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关制度的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展情况，积极出席相关会议，认真审议公司董事会各项议案，对公司董事会审议的相关事项发表了独立、客观的意见，充分发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我 2023 年度履行职责情况述职如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
本人刘希波，男，汉族，1962 年 9 月出生，中共党员，毕业于国防科技大
学金融学院。1979 年至 1986 年在中国工商银行安乡支行任办事员，1988 年至1989 年在中国银行安乡支行任信贷股长，1991 年至 1995 年在中国银行澧县支行任副行长，1995 年至 2008 年在中国银行常德分行先后任营业部副主任、信贷计划部副主任、公司业务部副主任及主任，2008 年至 2011 年在中国银行武陵支行
任行长，2011 年至 2013 年在中国银行津市支行任行长，2013 年至 2017 年在中
国银行朗州支行任行长，2017 年至 2022 年 9 月在中国银行常德分行交易银行部
任主任科员，2020 年 7 月至今担任大湖水殖股份有限公司独立董事，目前未在其他公司兼职独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，且未在公司股东或公司关联企业中担任任何职务,没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司独立董事制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一）在董事会与股东大会中的履职情况
2023 年度，我本人以现场结合通讯表决的方式，出席参加了公司召开的 10
次董事会会议、1 次年度股东大会和 3 次临时股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。
作为独立董事，2023 年度我积极参加董事会会议，对提交董事会的全部议
案，通过事先获取相关文件，问询相关负责人等方式，了解审议事项发生的背景与目的，审阅相关底稿资料，认真讨论与分析审议事项对公司、对中小投资者的影响，及其决策程序是否合法合规，事件本质是否损害公司、损害全体股东，特别是中小股东的利益。本年度，我共参与审议董事会议案 74 项（涉及子议案，按照子议案的数量统计），其中发表事前认可意见的议案 23 项，发表独立意见的议案 33 项（独立董事制度改革之前），经独立董事专门会议事前审议通过的议案 1 项（独立董事制度改革之后），上述议案我认为不存在损害中小投资者利益的情形，均投出赞成票，没有反对、弃权的情况，为董事会的正确、科学、客观决策发挥了作用。
（二）在董事会专门委员会的履职情况
公司董事会下设战略、薪酬与考核、提名、审计四个专门委员会。按照《上市公司治理准则》的相关要求，依据公司董事会各专门委员会实施细则的规定，我作为独立董事，在公司薪酬与考核委员会中担任主任委员（召集人），并分别在公司提名、审计委员会担任委员，在涉及公司董事与高管提名、报酬提案、关联交易、定期报告、利润分配预案、内部控制评价、续聘会计师事务所等事项时，均召集召开或参加了相关专门委员会会议审议相关事项。2023 年，公司审计委
员会共召开 4 次会议，薪酬与考核委员会共召开 2 次会议，提名委员会共召开 2
次会议，我就相关议案与其他独立董事进行了深入讨论分析和科学决策，认真履行独立董事职责。我本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开程序合法合规，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
（三）在独立董事专门会议中的履职情况
中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 28 日发布《上市公司独立董事管理
办法》，并于 2023 年 9 月 4 日起实施。面对独立董事制度改革，为了更好地履
行独立董事职责，开展后续工作，我分别于 8 月、11 月、12 月，先后积极参加
公司、上市公司协会、中国证监会湖南监管局组织的独立董事制度改革相关的座谈会与培训，认真学习《上市公司独立董事管理办法》，关注新规改革的重点方向，进一步提升合规意识与履职能力，规范独立董事工作程序，切实发挥独立董事服务于公司科学、客观决策的作用，维护中小投资者利益。
2023 年，我本人召集召开了 1 次独立董事专门会议，审议通过了 1 项关于
延期履行业绩承诺及签署补充协议的议案。我与其他独立董事根据《上市公司独立董事管理办法》规定的关联交易、变更或者豁免承诺的方案等应当事先经独立董事审议认可的事项，来开展独立董事专门会议工作。我们会前及时获取审议事项相关资料，与相关负责人沟通了解相关事项的背景、原因及目的后，充分分析审议事项带来的影响，从保护中小投资者利益的角度，客观作出决策，并将履职过程获取的文件资料，沟通情况形成工作记录予以留底，保障独立董事专门会议独立、合法合规运作。
（四）与会计师事务所的沟通情况
在公司年度财务报告编制和审计过程中，我作为审计委员会委员，切实履行了独立董事的职责与义务，在年审会计师事务所进场审计前，与会计师就年度审计工作安排、审计项目组人员的构成、审计项目组成员的专业胜任能力与独立性、年度审计计划、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点等进行了沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。
（五）现场工作情况
2023 年，我在董事会、独立董事专门会议、审计委员会、薪酬与考核委员
会、提名委员会中，勤勉尽责，诚信履职，积极亲自出席参加会议，充分利用现场参加各项会议的机会，考察了公司的经营情况，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，对公司的生产经营和财务状况进行了解，以助于我在审议相关事项时作出切合实际的决策。本人本年度现场工作天数为 15 天。
（六）公司配合独立董事工作的情况
在本人履职期间，公司董事长兼总经理、副董事长、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与我保持了不定期的沟通，使我能及时了解公司经营管理动态，董事会秘书办公室相关人员在董事会或其他相关会议召开前，及时准确传递会议材料，积极配合我获取做出独立判断所需的资料与信息，为我的工作提供便利条
件，为我勤勉尽责、有效地履行独立董事职责提供了支持与保障。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》等有关规定，我在本年度的履职过程中，重点监督关注公司关联交易等重大事项，并在核查相关资料后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确判断，发表了独立意见，具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易情况
1、关于 2023 年度日常关联交易预计事项
公司于 2023 年 4 月 25 日召开了第八届董事会第二十七次会议，审议通过了
《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事罗订坤先生回避表决。
我与其他独立董事对 2023 年度日常关联交易预计事项进行了充分的沟通与
认真审查，已获得我们的事前认可，并就公司 2023 年度日常关联交易预计事项发表独立意见如下：公司 2022 年度日常关联交易的执行是在平等、互利的基础上进行，程序合法有效，交易行为真实合理，未损害公司和股东的利益。公司
2023 年度日常关联交易预测是以 2022 年日常关联交易实际发生额及 2023 年经
营计划为基础，遵循公平、公正的市场原则，公允定价，符合公司的实际情况和利益。该议案的审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不会损害公司及中小股东的利益，对公司的独立性亦不会造成影响，公司的主要业务亦未因上述日常关联交易而对关联方形成依赖，因此，我们同意该议案。
2、关于转让子公司股权暨关联交易事项
公司于 2023 年 6 月 20 日召开第八届董事会第二十九次会议，以 4 票同意、
0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》，关联董事罗订坤先生回避表决。
我与其他独立董事对该关联交易事项进行了事前审查与认可，并发表独立意见如下：本次股权转让的关联交易事项是为解决药品销售业务同业竞争问题，有利于公司进一步专注主营业务的发展，符合公司经营发展需要。本次交易审议程序符合相关法律法规的相关规定，交易定价以评估结果为基础，由交易双方协商一致确定，定价依据公允、合理，关联董事在审议该关联交易议案时遵循了回避原则，不存在损害股东及中小股东利益的情形，不会对公司主营业务、独立性、持续经营能力产生重大不利影响。因此，我们同意公司本次转让子公司股权暨关
联交易事项。
3、关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度事项
公司于 2023 年 7 月 31 日召开了第九届董事会第三次会议，以 4 票同意、0
票反对、0 票弃权，审议通过了《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事罗订坤先生回避表决。
我与其他独立董事对增加 2023 年度日常关联交易预计额度事项进行了事前
审核认可并发表了独立意见，认为公司本次增加日常关联交易预计额度是在
2023 年 4 月 26 日披露的 2023 年度日常关联交易预计的基础上增加部分关联交
易额度，关联交易的其他内容不变，是公司及子公司日常生产经营和业务发展所需。公司及子公司与关联方发生的交易遵循公平、公正的市场原则，定价公允，符合公司的实际情况和利益。该议案的审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不会损害公司及中小股东的利益，对公司的独立性亦不会造成影响，公司的主要业务亦未因上述日常关联交易而对关联方形成依赖。因此，我们同意该议案。
4、关于补充关联交易事项
公司于 2023 年 7 月 21 日召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了《关
于补充确认关联交易的议案》。
我与其他独立董事事前与相关负责人沟通了本次补充确认关联交易的具体事项与交易背景，了解到本次补充的交易事项主要是公司子公司中华鳖公司和中华草龟公司基于其实际业务发展的需求，与交易对方 2020 年度至 2022 年度发生的采购、销售交易，交易定价公开、公平、公正、合理，不存在损害公司和中小股东的利益的行为，同意将上述补充确认关联交易事项提交董事会审议。同时，我们发表了如下独立意见：本次补充确认关联交易事项遵循了公平、公开、公正的市场化原则，没有损害公司股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司独立性，本次补充确认关联交易事项在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。因此，我们同意本次补充确认关联交易事项。
5、关于新增 2023 年度日常关联交易预计事项
公司于 2023 年 8 月 30 日召开了第九届董事会第四次会议，审议通过了《关
于新增 2023 年度日常关联交易预计的议案》，同意公司向关联方湖南德海医药
我与其他独立董事经