凤凰光学:凤凰光学股份有限公司2023年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024—004
凤凰光学股份有限公司关于 2023 年年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关法规的要求，公司将截至 2023 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况
报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
凤凰光学股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）系经江西省股份制改革联审小组办公室以赣股[1997]02 号文批准，由江西光学仪器总厂独家发起，以募集方式设立的股份
有限公司。1997 年 4 月 29 日，经中国证券监督管理委员会以证监发[1997]191 号文和证监发
[1997]192 号文批准，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股），于 1997 年 5 月在上海证券
交易所上市，公司代码：600071。
根据公司 2018 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]530 号”《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司采用非公开发行股票方式向特定投资者中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司发行人
民币普通股（A 股）44,101,433 股(每股面值 1 元)，每股发行价格 9.07 元/股，申请增加注
册资本人民币 44,101,433.00 元。发行前，公司注册资本为 237,472,456.00 元，发行后，注册资本为人民币 281,573,889.00 元，实收资本（股本）为人民币 281,573,889.00 元。
截至 2019 年 5 月 31 日止，本公司已收到特定投资者以货币实际缴纳新增出资额人民币
399,999,997.31 元，扣除相关发行费用人民币 11,403,750.49 元，本公司实际募集资金净额
人民币 388,596,246.82 元，资金到账时间为 2019 年 5 月 31 日。
上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“大信验字[2019]第 1-00070 号”验资报告。
（二）以前年度使用金额
2019 年度共使用募集资金 41,450,161.15 元（含预先投入资金置换的 2,405,071.50 元）
2020年度共使用募集资金125,976,708.45元

2022年度共使用募集资金 55,327,839.82元
2023年度共使用募集资金 25,048,156.51元
（三）2023年度使用金额及当前余额
截至2023年12月31日，累计使用募集资金408,571,822.69元（其中：实际募集资金净额388,596,246.82 元，利息收入净额19,975,575.87元），其中项目投入291,279,995.61元，永久补充流动资金117,291,827.08元。尚未使用募集资金0元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，于 2015 年即制定了《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。同时，公司已与保荐人华泰联合证券有限责任公司、上饶银行股份有限公司恒信
支行、杭州银行股份有限公司保俶支行于 2019 年 6 月 6 日共同签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》。
截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金专户的开立及存储情况如下：
开户银 初始募集资金存 截止日余额
账户名称 银行账号 对应募投项目
行 放金额（元） （元）
凤凰光学 杭州银
高端光学镜头
股份有限 行保俶 3301040160012930320 269,889,197.31 已注销，无余额
智能制造项目
公司 支行
凤凰光学 上饶银 车用高端光学
股份有限 行恒信 200703020000013577 123,110,800.00 已注销，无余额 镜片智能制造
公司 支行 项目
合计 392,999,997.31 已注销，无余额
注 1：初始募集资金存放金额为本次非公开发行股票保荐机构（主承销商）划转至募集资金专户的初始金额。
注 2：2022 年 12 月 14 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟终止募
集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司决定终止募集资金投资项目，在支付已签约合同的尾款后，将剩余募集资金及利息永久补充流动资金。上述两个募集资
金账户于 2023 年 12 月 11 日注销，并于 2023 年 12 月 13 日发布公告，详见《凤凰光学股份有
限公司关于注销募集资金账户的公告》（公告编号：2023-028）。

三、2023 年度募集资金的实际使用情况
2023年度，本次募投项目已终止。公司在支付已签约合同的尾款后，将剩余募集资金及利息永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况及节余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 399,999,997.31
减：发行费用（含税） 11,403,750.49
实际募集资金净额 388,596,246.82
减：以前年度已使用金额 266,231,839.10
减：本年度使用金额（注 1） 25,048,156.51
减：剩余募集资金永久补充流动资金的金额 117,291,827.08
减：对剩余募集资金进行现金管理、投资相关产品的金额 0
加：募集资金专户利息收入及投资收益与手续费等费用的净额 19,975,575.87
募集资金专用账户余额 0
注1：此处使用金额为支付项目终止前已签署的合同尾款。
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《募集资金存放与实际使用情况审核报告》，认为：“公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2023 年度募集资金实际存放与使用的情况。”
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，凤凰光学 2023 年度募集资金存放和实际使用符合《公司法》、《证券法》、《上
市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违法相关法律法规的情形。华泰联合证券对凤凰光学 2023 年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
附件：1.募集资金使用情况表
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024 年 4 月 17 日
凤凰光学股份有限公司
募集资金实际存放与使用情况的专项报告
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 38,859.62 本年度投入募集资金总额 2,504.82
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金总额比 已累计投入募集资金总额 29,128.00
例 不适用
已 项 项
变 目 目
更 截至期 达 是 可
承 项 末累计 截至 到 否 行
诺 目， 募集资 截至期 本年