英维克:国信证券关于公司2023年度募集资金存放与使用专项核查报告

2023
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，作为深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“英维克”或“公司”）2020年度非公开发行股票项目的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询募集资金专户，审阅募集资金专户的银行对账单，查阅募集资金使用内控审批记录、募投项目采购合同及发票、公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告、会计师出具的募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告，以及募集资金管理制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市英维克科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3396号）核准，公司非公开发行 12,079,744股人民币普通股，发行价格25.58元/股，募集资金总额为308,999,851.52元，扣除各项发行费用人民币 6,587,262.40元（不含税）后，募集资金净额为人民币302,412,589.12元，以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）2021年9月23日出具的“信会师报字【2021】第ZI10537号”《验资报告》验证确认。公司募集资金已存入专项账户。
截止2023年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

项目 金额（人民币元）
募集资金总额 308,999,851.52
减：发行费用 6,587,262.40
实际募集资金净额 302,412,589.12
其中：精密温控节能设备华南总部基地项目 202,412,589.12
（一期）
补充流动资金项目 100,000,000.00
减：累计使用募集账户资金 244,094,548.15
其中：精密温控节能设备华南总部基地项目 144,094,548.15
（一期）
补充流动资金项目 100,000,000.00
加：募集资金利息及购买理财产品收益 8,142,825.42
减：手续费支出 4,572.35
募集资金应存余额 66,456,294.04
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定和要求，公司结合实际情况，完善了《募集资金管理制度》。
2021年10月，公司与保荐机构及中国工商银行股份有限公司深圳观澜支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金三方监管协议》。
2021年10月，公司与全资子公司广东英维克技术有限公司（以下简称“广东英维克”）、保荐机构、中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司中山三角支行、中信银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
1、截止2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元
单位 银行名称 银行账号或账户性质 初始 初始存放金额 截止2023年12月 备注
名称 存放日 31日余额
深圳市
英维克 中国工商银行股份有
科技股 限公司深圳观澜支行 4000055629101010177 2021/09/23 100,036,085.02 648,054.06
份有限
公司
中国光大银行股份有 78190188000165002 2021/10/21 100,000,000.00 1,804,324.78
广东英 限公司深圳龙华支行 理财产品 50,000,000.00
维克技 中国银行股份有限公
术有限 司中山三角支行 645774956182 2021/10/21 52,412,589.12 13,898,881.11
公司 中信银行股份有限公
司深圳皇岗支行 8110301011700592886 2021/10/21 50,000,000.00 105,034.09
合计 302,448,674.14 66,456,294.04
（1）2021年10月20日召开了第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资
金向募投项目实施主体提供借款实施募投项目的议案》，同意为保障公司募集资金投资项目
的顺利实施，公司拟使用募集资金约人民币20,241.26万元，对募投项目实施主体暨公司全资
子公司广东英维克提供无息借款，用于实施“精密温控节能设备华南总部基地项目（一期）”
。2021年11月21日，公司将募集资金100,000,000.00元、52,412,589.12元、50,000,000.00元分
别转存至子公司广东英维克在中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限
公司中山三角支行、中信银行股份有限公司深圳皇岗支行开立募集资金专户中。
（2）2021年10月25日召开了第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资
金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金
46,118,648.78元置换预先已投入募投项目的自筹资金，同意公司使用募集资金1,066,037.73
元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金47,184,686.51元置换上述预先已投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
2、使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（2022年修订）（证监会公告〔2022〕15号）及《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》有关规定进
行操作。
公司于2022年4月24日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募集资
金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的
情况下，使用非公开发行股票的闲置募集资金不超过15,000万元（含15,000万元）
进行现金管理，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。具体内容详见公司2022

年4月26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-026）。
公司于2023年4月8日召开第四届董事会第三次会议，通过了《关于使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项
目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，
使用非公开发行股票的暂时闲置募集资金不超过15,000万元（含15,000万元）进
行现金管理，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。具体内容详见公司在2023
年4月11日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-019）。
报告期内，公司购买理财产品具体情况如下表：
单位：万元
序号 受托方 产品名称 金额 起始日 到期日 产品类型 预期年化收益率
中国光大银行股份 2022年挂钩汇率对公结
1 有限公司深圳龙华 构性存款定制第十期产 5,000 2022/10/17 2023/1/17 保本浮动收益 1.5%/2.8%/2.9%
支行(网银) 品230
2 中国银行中山三角 （广东）对公结构性存款 2,640 2022/12/9 2023/4/10 保本保最低收 1.3900%-4.4400%
支行（网银） 20222445 益型
3 中国银行中山三角 （广东）对公结构性存款 2,660 2022/12/9 2023/4/11 保本保最低收 1.4000%-4.4500%
支行（网银） 20222445 益型
中信银行股份有限