招商港口:中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司关于招商局港口集团股份有限公司2023年度保荐工作报告

中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司
关于招商局港口集团股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司、 被保荐公司简称：招商港口
招商证券股份有限公司
保荐代表人姓名：吴嘉青 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：彭妍喆 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王大为 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：李明泽 联系电话：0755-82943666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已事先审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已事先审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已事先审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次

项 目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 20 次（发行完成后至出具本次报告期间）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 2 月 27 日
上市公司信息披露、内幕交易、独立运作、
（3）培训的主要内容 资金管理、对外担保及关联交易等规范运
作要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用

事 项 存在的问题 采取的措施
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
关于摊薄即期回报及采取填补措施 是 不适用
的承诺
关于不存在直接或通过利益相关方
向参与认购的投资者提供财务资助 是 不适用
或补偿事宜的承诺
关于非公开发行股票募集资金不用 是 不适用
于房地产开发业务的承诺
关于全资子公司深圳金域融泰投资 是 不适用
发展有限公司涉房业务的承诺
关于非公开发行股票募集资金将不
会通过任何直接或间接的方式流入 是 不适用
中国南山开发（集团）股份有限公司
的承诺
关于非公开发行募集资金使用完毕
前或募集资金到位 36 个月内不新增
对不符合围绕公司产业链上下游或 是 不适用
公司主营业务及战略发展方向的产
业基金、并购基金的资金投入的承诺
关于同业竞争方面的承诺 是 不适用
关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
关于认购宁波港股份的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明

报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
1、自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，招商证
券受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
2023 年 9 月 1 日，深圳证券交易所对招商证券出具《关
于对招商证券股份有限公司、陆遥、刘兴德的监管函》。
监管措施认定：招商证券作为深圳市大成精密设备股份
有限公司保荐人，陆遥、刘兴德作为保荐代表人，在保
荐发行人首发上市过程中，未按照深圳证券交易所《创
业板股票首次公开发行上市审核问答》第 25 问，对发
行人报告期内财务内控不规范情形及整改情况进行全
面核查，未督促发行人予以充分披露；未按照《保荐人
尽职调查工作准则》第三十五条的要求充分核实发行人
是否存在提前或延迟确认收入的情况；对发行人部分成
本费用、资产类会计科目核算不规范、列报不准确的情
况未予充分关注并进行审慎核查。此外，发行人被随机
抽取确定为现场检查对象后即撤回申请。经现场检查发
现招商证券尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作
不够扎实。上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人 票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第十或者其保荐的公司采取监管措施的事项 五条、第三十条的规定。招商证券在收到上述监管函件
及整改情况 后高度重视，采取切实措施进行整改，对照相关问题进