大禹节水:关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2024－043
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司董事会
关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”或“大禹节水”）根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体内容如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 公开发行可转换公司债券募集资金
1、公开发行可转换公司债券募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准大禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1245 号）核准，公司向社会公开发行 638 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为每张 100元，募集资金总额 638,000,000.00 元,扣除与本次可转债发行相关的发行费用13,279,056.61 元（不含税金额），募集资金净额为 624,720,943.39 元。本次
发行募集资金已于 2020 年 8 月 3 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合
伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《大禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金净额验证报告》（信会师报字[2020]第ZG11712 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于开立的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
本报告期投入募集资金 151.16 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司可转债
募集资金投资项目累计使用募集资金 20,045.93 万元，暂时补充流动资金42,500.00 万元，募集资金专户可用余额合计为 1,166.08 万元（含利息收入并
扣除手续费）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司可转债募集资金使用及结余情况
如下：
项目 金额（元）
募集资金期初到账余额 627,792,000.00
加：收到银行利息 12,421,475.10
减：支付银行手续费 5,555.25
减：置换募投项目前期已投入资金 5,605,569.05
减：置换募投项目前期已投入发行费 833,800.00
减：支付发行费 2,254,000.00
减：暂时补充流动资金 425,000,000.00
减：补充流动资金 179,830,793.97
减：支付募投项目建设款 15,022,952.91
2023 年 12 月 31 日账户余额 11,660,803.92
(二) 以简易程序向特定对象发行股票募集资金
1、以简易程序向特定对象发行股票募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意大禹节水集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕325 号）核准，公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票 58,593,750 股，发行价格为 5.12 元/股，募集资金总额 300,000,000.00 元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费用9,470,377.35 元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 290,529,622.65
元。上述募集资金已于 2022 年 2 月 24 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普
通合伙）对此进行审验，并出具了《大禹节水集团股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票验资报告》（信会计师报字第 ZG10111 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于开立的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用和结余情况
本报告期投入募集资金 1,059.27 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司以简
易程序发行股票（以下简称“简易程序发行”）募集资金投资项目累计使用募集资金 12,668.97 万元，暂时补充流动资金 13,500.00 万元，募集资金专户可用余
额合计为 3,254.70 万元（含利息收入并扣除手续费）。截至 2023 年 12 月 31
日，公司简易程序发行募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金期初到账余额 293,020,000.00
加：收到银行利息 3,486,199.34
减：支付银行手续费 1,089.54
减：置换募投项目前期已投入资金 5,222,300.00
减：置换募投项目前期已投入发行费 1,170,000.00
减：支付发行费 1,158,593.75
减：暂时补充流动资金 135,000,000.00
减：补充流动资金 90,000,000.00
减：支付募投项目建设款 31,407,244.80
2023 年 12 月 31 日账户余额 32,546,971.25
二、 募集资金存放和管理情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
1、可转债募集资金管理情况
公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，可转债募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与存储银行和保荐机构签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、可转债募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的可转债募集资金以协定存款、定期存
款等形式存放在募集资金开户银行，明细如下：
单位：人民币元
开户行 银行账号 募集资金余额
甘肃银行股份有限公司肃州区支行 61012501200006590 3,617,848.08
浙商银行股份有限公司酒泉分行 8260000010120100027158 1,504,774.38
兰州银行股份有限公司酒泉分行营业部 101812001053202 854,863.53
中国工商银行股份有限公司酒泉分行 2713035329200424752 559,772.05
中国建设银行股份有限公司酒泉分行营 62050164010100001450 5,123,545.88
业室
合计 11,660,803.92
注：上述募集资金账户金额包含报告期内产生的利息且扣除相关手续费用支出，不包含
暂时补充流动资金额度。
（二）以简易程序向特定对象发行股票募集资金管理情况
1、简易程序发行募集资金管理情况
公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，简易程序发行募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与存储银行和保荐机构签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、简易程序发行募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的简易程序发行募集资金以协定存款、
定期存款等形式存放在募集资金开户银行，明细如下：
开户行 银行账号 募集资金余额
兰州银行股份有限公司酒泉分行营业室 101812001155247 5,469,548.58
兰州银行股份有限公司营业室 101872060450525 1,261,784.13
中国建设银行股份有限公司酒泉分行营业室 62050164010100001989 25,815,059.64
甘肃银行股份有限公司酒泉分行营业部 61012500200017805 578.90
合计 32,546,971.25
注：上述募集资金账户金额包含报