盐湖股份:2023年度独立董事述职报告(洪乐)

青海盐湖工业股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
本人作为青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使法律所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2023年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度的工作情况作简要汇报。
一、报告期内工作情况回顾
董事会召开次数 7 股东大会召开次数 2
亲自出席 委托出席 时长（日） 缺席 委托出席 时长（日） 缺席
次数 次数 次数 次数 次数
7 0 3.5 0 2 1 0
2023年度，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司董事会会议审议的各项议案都做了认真审议，并经过与公司董事会、管理层的深入沟通和客观谨慎的思考，均投了同意票，没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人总共对以下事项发表了独立意见：
时间 议题 内容
公司高级管理人员的提名和表决符合《公司法》和
《公司章程》的相关规定，程序合法有效。任职资
1.关于公司聘任高 格经公司提名委员会审查，任职资格不存在《公司
2023-12-30 级管理人员的独立 法》规定禁止任职的情况，不存在被中国证监会确
意见。 定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。我们同
意聘任罗永成先生为公司营销总监，何永平先生为
公司首席科学家。

经审核，我们认为公司 2022 年度高级管理人员个人
业绩考核结果结合了公司 2022 年度经营情况，并综
2.关于公司高级管 合考虑了个人履职情况，报酬标准和考核结果符合
理人员考核结果及 公司《青海盐湖工业股份有限公司领导班子副职绩
兑现薪酬的议案。 效考核管理办法》相关规定；决策程序符合《公司
法》《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。我们同意本议案。
本次变更冯鹏先生为公司八届董事会非独立董事候
选人的提名和表决符合《公司法》和《公司章程》
的相关规定，任职资格经公司董事会提名委员会审
查，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚
1.关于拟变更非独 未解除的情况，也不存在《公司法》《公司章程》《深
2023-10-31 立 董 事 的 独 立 意 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
见。 板上市公司规范运作》中规定禁止任职的情形；公
司第八届董事会董事候选人的提名程序合法有效，
不存在损害股东的合法利益，尤其是中小股东合法
利益的情形。我们同意变更冯鹏先生为公司八届董
事会非独立董事候选人并提交公司股东大会审议。
（一）公司没有为控股股东及本公司持股 50%以下
的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的
情况。经核查，公司未发生对外担保情况，也不存
在以前年度发生并延续到报告期的为控股股东、实
际控制人及其关联方等提供担保的任何违规担保情
1.关于公司对外担 况，我们认为公司对外担保符合中国证监会相关文
保情况和关联方资 件规定。（二）控股股东及其关联方占用上市公司资
2023-08-31 金 占 用 的 独 立 意 金的独立意见。经核查，报告期内，公司除与关联
见。 方发生的正常经营性资金往来外，不存在报告期内
大股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。公
司以前期间与关联方青海汇信资产管理有限责任公
司及其下属子公司发生了非经营性资金占用情况，
根据相关的还款承诺，关联方已正常履行到期还款
义务，后续我们将履行公司独立董事的职责，督促
公司采取相关措施积极追偿。
公司高级管理人员的提名和表决符合《公司法》和
2.关于公司聘任高 《公司章程》的相关规定，程序合法有效。任职资
级管理人员的独立 格经公司提名委员会审查，任职资格不存在《公司
意见 法》规定禁止任职的情况，不存在被中国证监会确
定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。我们同
意聘任马金山先生为公司总经济师。
3.关于续聘 2022 年 （一）独立董事的事前认可情况。公司独立董事对
度财务报表和内部 本次聘任会计师事务所事项进行了认真审阅和评估
控制审计机构的事 后认为：公司本次拟聘任的会计师事务所具备相应
前 认 可 和 独 立 意 的职业资质和胜任能力，相关审议程序充分恰当，
见。 符合相关制度要求。同意将《续聘 2023 年度财务报
表和内部控制审计机构的议案》提交公司第八届董
事会第二十四次（临时）会议审议。
（二）独立董事发表的独立意见。我们认为：大信
会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公
司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、
专业胜任能力、投资者保护能力。本次续聘大信会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务
审计和内部控制审计机构，有利于保障公司审计工
作的质量，保护公司及股东的利益。董事会审议本
次续聘审计机构的程序符合相关法律法规的规定。
我们一致同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司2023年度财务审计和内部控制审计机构，
并同意将该议案提交公司股东大会审议。
公司高级管理人员的提名和表决符合《公司法》和
1.关于公司聘任高 《公司章程》的相关规定，程序合法有效。任职资
2023-07-12 级管理人员的独立 格经公司提名委员会审查，任职资格不存在《公司
意见。 法》规定禁止任职的情况，不存在被中国证监会确
定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。我们同
意聘任包庆山先生、王盆存先生为公司副总裁。
经核查，公司全资子公司青海盐湖投资有限公司（以
下简称“投资公司”）本次使用自有资金进行证券投
资的决策程序和决策内容符合《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证
1.关于公司使用自 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与
2023-04-28 有资金进行证券投 关联交易》和《公司章程》等规定，投资公司制订
资的独立意见。 了切实有效的证券投资管理制度等内控措施，投资
公司在保证正常生产经营资金需求的前提下运用闲
置资金进行证券投资，可以提高资金使用效率，增
加公司收益，符合公司和全体股东的利益，不存在