太极集团:东方投行关于重庆太极实业(集团)股份有限公司2023年度募集资金使用与存放情况的核查意见

东方证券承销保荐有限公司
关于重庆太极实业（集团）股份有限公司
2023 年度募集资金使用与存放情况的核查意见
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等相关法规及重庆太极实业（集团）股份有限公司（以下简称“太极集团”、“上市公司”或“公司”）《募集资金管理办法》的规定，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”、“保荐机构”或“本保荐机构”）作为太极集团2018年非公开发行股票的保荐机构，对太极集团进行了认真的持续督导，切实履行保荐责任，对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆太极实业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1366号）批准，太极集团非公开发行人民币普通股（A股）129,996,744股，发行价格每股15.36元，募集资金总额为
1,996,749,987.84 元 ， 扣 除 发 行 费 用 34,350,232.60 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
1,962,399,755.24元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2018年1月16日出具了《重庆太极实业（集团）股份有限公司验资报告》（天健验【2018】8-2号）。公司按照相关规定对募集资金采取了专户存储制度。
2023 年 12 月 31 日公司募集资金使用及结余情况见下表：
明细 金额（万元）
募集资金净额【注 1】 196,239.98
加：利息收入（扣除银行手续费）净额 4,669.33
减：置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金 14,826.07
减：2018 年年初至今实际投入募投项目使用的募集资金 149,971.75
减：闲置募集资金暂时补充流动资金 22,000.00

减:终止募投项目永久补充流动资金(含利息收入) 4,109.97
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 10,441.41
差异【注 2】 439.89
【注 1】 募集资金专户初始余额为主承销商东方证券承销保荐有限公司扣除承销和保荐费用后汇入金额，扣除股权登记费、会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的其他发行费用。
【注 2】 本期应结余募集资金与实际结余募集资金差异系扣除的股权登记费、会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的其他发行费用 439.89 万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，经公司第八届董事会第二十二次会议及第九届董事会第二十二次会议审议通过，公司及公司控股子公司分别与浙商银行股份有限公司重庆南岸支行、重庆农村商业银行股份有限公司垫江支行、招商银行股份有限公司重庆涪陵支行、广发银行股份有限公司重庆分行以及保荐机构东方证券承销保荐有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，其履行不存在重大问题。
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：元
开户单位 开户行 开户账号 存款余额（元） 对应项目
重庆太极实业（集 6530000410120100006133 87,558,820.70
团）股份有限公司 太极集团
太极集团重庆桐君 浙商银行 6530000410120100006426 325,228.23 膜分离浓
阁药厂有限公司 股份有限 缩系列创
西南药业股份有限 公司重庆 6530000410120100006268 310.86 新工艺及
公司 南岸支行 新产能建
太极集团重庆涪陵 6530000410120100027232 545.75 设项目
制药厂有限公司
重庆农村 补充流动
重庆太极实业（集 商业银行 资金及偿
团）股份有限公司 股份有限 2501010120010012820 已销户 还银行贷
公司垫江 款
支行
重庆太极实业（集 招商银行 023900066110701 已销户 太极天胶
团）股份有限公司 股份有限 原料养殖
内蒙古阿鲁科尔沁 公司重庆 基地建设
旗太极天驴有限公 涪陵支行 123909424210202 已销户 项目
司

广发银行
重庆太极实业（集 股份有限 9550880056285200158 16,313,486.59
团）股份有限公司 公司重庆 太极集团
分行 科技创新
浙商银行 中心项目
太极集团重庆涪陵 股份有限 6530000410120100027363 215,719.97
制药厂有限公司 公司重庆
南岸支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
报告期内，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司募投项目不存在先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 10 月 26 日，公司第十届董事会第十次会议《关于使用部分闲置募
集资金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 41,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过
12 个月。截止 2023 年 8 月 17 日，公司已将上述用于补充流动资金的 41,000 万
元全部归还至募集资金专项账户。具体内容详见公司公告（公告编号：2022-53、2023-01、2023-37）。
2023 年 8 月 23 日，公司第十届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 25,000万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月（公告编号：2023-41）。
2023 年 12 月 1 日，公司将上述用于补充流动资金的 3,000 万元提前归还至
公司募集资金专用账户（详见公司公告： 2023-63）
2024 年 1 月 24 日，公司将用于补充流动资金的 2,000 万元提前归还至公司
募集资金专用账户。截止目前，尚未归还的用于暂时补充流动资金的闲置募集资
金为 20,000 万元。（详见公司公告：2024-004）。
公司审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定。公司独立董事、监事会和保荐机构就上述事项发表了同意意见。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
1、公司于2018年8月16日召开了第九届董事会第五次会议和第九届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于非公开发行股票部分募投项目增加实施地点的议案》，同意增加非公开发行股票募投项目——“太极集团膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设项目”之“桐君阁药厂膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设项目”实施地点，新增桐君阁药厂重庆茶园厂区为实施地点之一。公司独立董事、监事会及保荐机构均就该事项发表了同意意见。
2、2019年1月24日，公司召开第九届董事会第十一次会议、第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分设备的议案》，公司独立董事、监事会均对该事项发表了明确同意意见；2019年2月15日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分设备的议案》。

3、2019年12月24日，公司召开了第九届董事会第二十一次会议及第九届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目子项目及新增实施主体和地点暨延期完成的议案》，公司独立董事及保荐机构发表了同意意见。2020年1月10日，公司召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目子项目及新增实施主体和地点暨延期完成的议案》。
同意非公开发行股票募投项目--“太极集团膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设项目”新增实施主体涪陵制药厂及涪陵药厂龙桥厂区为新增实施地点；终止桐君阁药厂茶园厂区膜分离项目实施；同时