申万宏源:监事会决议公告

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2024-21
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
第五届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第
十四次会议于 2024 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公
司会议室以现场、视频和通讯相结合的方式召开。2024 年 3 月 18 日，
公司以书面方式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议由监事会主席方荣义主持。本次会议应参加会议监事 5 人，实际参加会议监事 5 人，其中陈燕监事（视频电话）、姜杨监事（视频电话）以通讯方式参加会议。公司相关人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
一、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告》。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度利润分配预案》。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价
报告》。
监事会认为，《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评
价报告》真实、完整地评价了公司内部控制的运行情况及其有效性，
符合《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》等相关规定。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年年度报告》及年
度报告摘要（A 股）、《申万宏源集团股份有限公司 2023 年年度报告》（H股）和《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度业绩公告》（H 股）。
监事会认为，董事会编制和审议上述报告的程序符合法律、行政法规、监管规定和公司规章制度，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报
告》，提请公司 2023 年度股东大会审议。（详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司监事会
二〇二四年三月二十八日